中國證監(jiān)會副主席姚剛：堅守“三條底線”打擊老鼠倉

2010年12月03日 01:50
來源：新快報作者：強燕

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新快報訊記者強燕報道在昨日舉行的第九屆中國證券投資基金國際論壇上，中國證監(jiān)會副主席姚剛強調(diào)，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

在去年第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上，尚福林主席就強調(diào)，任何機構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益訴訟這三條底線，否則將受到嚴厲查處。

姚剛指出，基金業(yè)是信托業(yè)務體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本，如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經(jīng)營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

同時，姚剛也坦言，基金業(yè)目前存在的一些問題有體制機制方面的原因，對于這方面，監(jiān)管機構(gòu)有責任去推動。要進一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應的激勵約束機制；認真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題；研究員工持股制度，探索長效激勵約束機制，為行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供動力和活力；要推動建立持有人利益、員工利益和股東利益有機統(tǒng)一，并以持有人利益優(yōu)先為根本出發(fā)點的基金管理公司治理，實現(xiàn)職權(quán)相互制衡，激勵約束有效，注重長期發(fā)展，持有人利益至上的治理格局。

姚剛還表示，私募基金行業(yè)這兩年取得了非常重大的發(fā)展。目前的《基金法》只負責公募基金的監(jiān)管。因此，中國證監(jiān)會將配合立法部門加快推動基金法的修訂步伐，進一步嚴格行為準則，統(tǒng)一理財產(chǎn)品監(jiān)管標準，適當擴大監(jiān)管范圍，堅持集中統(tǒng)一監(jiān)管，防范和減少監(jiān)管套利的空間。這意味著未來私募基金也可能會納入證監(jiān)會的監(jiān)管范圍。

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