2010年12月03日 02:00
來源：證券日報

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□ 本報記者 侯捷寧

近日，中國證監(jiān)會五位部門相關(guān)負責人在接受媒體采訪時指出，今年前10個月，在證監(jiān)會新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件，占47.7%，打擊內(nèi)幕交易在我國證券市場稽查執(zhí)法中的地位越來越突出。而今年以來，證監(jiān)會也把打擊內(nèi)幕交易，作為工作重點。同時，上述負責人還透露，為更好的打擊內(nèi)幕交易證監(jiān)會還要積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。

證監(jiān)會稽查局局長劉洪濤在談到在打擊內(nèi)幕交易時說，證監(jiān)會目前建立了稽查部門與交易所一線監(jiān)控部門的協(xié)作機制，對異常交易行為實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)一起打擊一起，進一步加強了與公安機關(guān)，司法機關(guān)和紀檢部門的合作，形成了強大的執(zhí)法合力。

據(jù)了解，利用內(nèi)幕信息優(yōu)勢，在較短的時間內(nèi)通過一買一賣，就能輕松獲得超乎想象的巨大收益，這正是所有內(nèi)幕交易的共同特點。而這樣的巨大獲利，不僅需要市場中的其他投資者來買單 同時也透支著整個證券市場的未來。在世界范圍內(nèi)，內(nèi)幕交易一直是各國證券監(jiān)管機構(gòu)打擊的重點。但是，即便是在美國這樣有幾百年證券歷史的國家里，內(nèi)幕交易一直屢禁不止，被稱為證券市場最大的一個“毒瘤”。這不僅是因為內(nèi)幕交易操作手法簡單但獲利卻極其豐厚，使得人們愿意鋌而走險，另外一個非常重要的原因是，交易的操作手法十分隱蔽，相關(guān)調(diào)查取證十分困難。 同時也透支著

證監(jiān)會證監(jiān)會處罰委員會辦公室主任焦津洪說，證監(jiān)會參考借鑒成熟市場經(jīng)濟國家的這種實踐做法，通過運用間接的證據(jù)，形成一個比較完整的證據(jù)鏈，然后推定當事人從事內(nèi)幕交易的當事人傳遞了或者利用了內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易的當事人傳遞

證監(jiān)會稽查總隊總隊長張慎峰指出，2008年證監(jiān)會涉嫌內(nèi)幕交易的案件移送司法機關(guān)4起，2009年移送8起，今年以來移送14起，幾乎每年以翻倍的數(shù)量激增。執(zhí)法力度的不斷加強，使得我國的證券市場秩序大大地好轉(zhuǎn)。

證券市場秩序的不斷好轉(zhuǎn)，不僅得益于監(jiān)管和執(zhí)法力度的不斷加強，更有賴于相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善。2010年11月16日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局五部委《依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，這標志著，五部委將以空前的政策力度，聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易。

證監(jiān)會法律部主任黃煒說，這個《意見》的出臺是我們國家在這個資本市場監(jiān)管當中又一個重要的里程碑意義的文件。

《意見》還明確提出要建立內(nèi)幕信息知情人登記制度。內(nèi)幕信息知情人登記制度是指涉及到內(nèi)幕信息的所有環(huán)節(jié)的知情人建立留痕機制，相關(guān)部門可以根據(jù)知情人的身份證號調(diào)查他是否涉及內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。

證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任歐陽澤華透露，在證監(jiān)會最近查處的一個內(nèi)幕交易案中，涉及到的內(nèi)幕知情人高達546人，原本應(yīng)該保密的內(nèi)幕信息，幾乎達到了半公開化的程度。而建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，將進一步適應(yīng)國有上市公司決策鏈條長、接觸內(nèi)幕信息人數(shù)多的現(xiàn)實。

歐陽澤華說，為更好的打擊內(nèi)幕交易他們還要積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。所謂舉報獎勵制度就是舉報一個內(nèi)幕信息，經(jīng)立案查證后對內(nèi)幕交易人罰款，可以考慮借鑒國外按照罰款總額的一定比例作為對舉報人的獎勵，這樣可以擴大舉報線索來打擊內(nèi)幕交易。

劉洪濤說， 2006年1月1日開始實施的新《證券法》中，首次將凍結(jié)查封權(quán)直接賦予證監(jiān)會，大大提高了證監(jiān)會行政處罰的執(zhí)行力度。據(jù)了解，這一次汪建中操縱股價時所使用的17個資金賬戶和10個銀行賬戶，在調(diào)查的過程當中，經(jīng)過認定之后，就由證監(jiān)會的稽查人員實施了凍結(jié)。

劉洪濤透露，這幾年通過證監(jiān)會加強執(zhí)法執(zhí)行工作，近三年的執(zhí)行率都在80%幾以上，就是執(zhí)行力大幅度提升。

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