2010年12月03日 02:20
來源：新京報

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本報訊 (記者吳敏)證監(jiān)會副主席姚剛昨日出席在深圳舉辦的“第九屆中國證券投資基金國際論壇”時再次重申，基金行業(yè)不能觸碰老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。這是證監(jiān)會主席尚福林在去年第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上提出之后，證監(jiān)會在正式場合再次提出這個原則。

堅守“三條底線”不動搖

姚剛說，如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴重的損害。因此，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)生一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

基金行業(yè)的內部問題也被姚剛一一指出，包括基金公司內部治理方面仍存在持有人利益保護機制不完善，股東和高管人員行為短期化等問題，在合規(guī)與內控方面，個別公司仍出現(xiàn)老鼠倉，違規(guī)投資和風控不利等問題，人才培養(yǎng)上則出現(xiàn)人才儲備不足。

基金法修訂等列入日程

姚剛同時透露出監(jiān)管層未來的主要動向，即推動修訂基金法，探索基金公司激勵機制、推動銷售領域改革、推動市場化改革四方面。

其中基金法修訂或囊括私募基金，而在探索基金公司激勵機制方面，則包括研究股份制、合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題，研究員工持股制度等。

銷售領域改革實質上已啟動，即降低門檻，推動獨立銷售機構發(fā)展。

而在市場化改革方面，姚剛稱將及時總結基金產品分類審批制，擇機推出成熟產品標準化格式合同。

姚剛指出，市場發(fā)展到一定階段，靠政府的各種門檻、各種規(guī)定來管制的行業(yè)，有條件去放松管制。

“放松管制，意味著更多的市場競爭，門檻的進一步降低，那么正常的競爭秩序和市場的維護投資人利益的秩序就必須得到保護。所以，在放松管制的同時，一定要加強監(jiān)管。

而這也正說明了最近兩年基金行業(yè)生態(tài)的變化。一邊是嚴厲打擊老鼠倉、利益輸送等，而另一邊則不斷放開專戶、創(chuàng)新產品等門檻。

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