2011年01月09日 13:22
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：蔡宗琦

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證監(jiān)會6日消息，2010年保薦代表人勝任能力考試已于2010年12月26日結(jié)束，本次考試報考人數(shù)3183人，兩科都參加的人數(shù)為2944人，通過考試人數(shù)31人，通過率為1.05%。對此，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示并沒有人為調(diào)節(jié)保薦代表人供給。如果市場需要，2011年保薦代表人考試有望提前。此外，保薦代表人的問核程序正在征求意見。

上述負責人表示，2010年保薦代表人考試通過率明顯低于此前兩年，這并非證監(jiān)會有意收緊供給所致?！翱荚囀撬娇荚嚕_標方能通過。雖然2010年通過率較低，但不會影響保薦代表人的供給?！蹦壳叭袠I(yè)共有6700人從事投行工作，其中1618人擁有保薦代表人資格，通過考試但還沒注冊保薦代表人資格的1172人，保薦代表人供給趨勢在逐步增加。其中1主板市場中保薦代表人的利用率為40%，創(chuàng)業(yè)板市場中利用率僅為20%。

統(tǒng)計顯示，2010年的參考人員普遍從業(yè)年限較短，實務經(jīng)驗有待累積。參加考試人員中，從業(yè)不滿3年的為1210人，占參加考試人數(shù)的41%，從業(yè)3到4年的考生為902人，占考試人數(shù)31%。近兩年投資銀行市場向好，投行人員數(shù)量增多，通過考試人員和注冊保薦代表人也持續(xù)在增加，通過考試人員增加127人，新注冊保薦代表人501人。

此外，證監(jiān)會近期正研究制定保薦代表人問核程序，并已向各投行征求意見，正回收匯總意見中。這一制度實施后，將增加約見保薦代表人談話這一程序，詢問是否盡責調(diào)查，如是否前往知識產(chǎn)權(quán)局、海關(guān)等部門進行數(shù)據(jù)及資格查詢等，提示勤勉盡責，以督促保薦代表人工作落到實處。他還透露，如果市場有相關(guān)要求，2011年的保薦代表人考試有望提前，但是注重實務和動手能力的大方向和原則不會改變，命題仍將以案例題及實例題為主。 (記者 蔡宗琦 )

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