2011年02月23日 04:24
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 作者：馬薪婷

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近日，關(guān)于《證券投資基金法(修訂草案)》(征求意見(jiàn)稿)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿))已正式下發(fā)到各基金公司征求意見(jiàn)的報(bào)道廣泛流傳，業(yè)內(nèi)外對(duì)《征求意見(jiàn)稿)中新增各項(xiàng)規(guī)定展開(kāi)了熱議。而就《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊記者昨日了解，該《征求意見(jiàn)稿)并未“正式下下發(fā)到所有基金公司。

記者昨日分別對(duì)廣東、上海、北京三地的20余家基金公司抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其公司相關(guān)法規(guī)部門(mén)、行政部門(mén)或者總秘辦公室等接收相關(guān)文件的部門(mén)并未正式接到該《征求意見(jiàn)稿》。一位地方監(jiān)管層的相關(guān)人士也對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，個(gè)人認(rèn)為，《征求意見(jiàn)稿》并不會(huì)下發(fā)到每個(gè)基金公司，而只會(huì)向部分業(yè)內(nèi)專(zhuān)家、相關(guān)政府部門(mén)等人士征求意見(jiàn)。該人士還提示說(shuō)：“《征求意見(jiàn)稿》并不就是最終結(jié)果”

據(jù)了解，現(xiàn)行《證券投資基金法》是2003年10月公布，2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的。

記者從其他渠道輾轉(zhuǎn)拿到了《征求意見(jiàn)稿》。對(duì)照現(xiàn)有基金法，記者發(fā)現(xiàn)《征求意見(jiàn)稿》新修改和加入了五章，包括基金組織形式、基金的公開(kāi)募集、非公開(kāi)募集基金的特別規(guī)定、公開(kāi)募集基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)。

涉及到的內(nèi)容除了市場(chǎng)比較關(guān)心的如將私募基金納入監(jiān)管、提出員工持股、公司組織形式從契約型放寬到公司型和有限合伙型、基金從業(yè)人員可以炒股、取消基金投資關(guān)聯(lián)方股票的限制、基金質(zhì)押合法化、持有人發(fā)起持有人大會(huì)和通過(guò)議案的門(mén)檻降低外，還特別對(duì)“涉及投資者利益”方面做出了規(guī)定。

《證券日?qǐng)?bào)》記者發(fā)現(xiàn)，在《征求意見(jiàn)稿》總則第九條規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。明確提出“遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則”是現(xiàn)行《基金法》中沒(méi)有的。

在第十三條設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件中，相比現(xiàn)行《基金法》，主要發(fā)起股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)等條件時(shí)，特別加上了“長(zhǎng)期投資理念”。原先的“最近三年沒(méi)有違法記錄”，也變成了“最近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄”以及“財(cái)務(wù)狀況良好”

業(yè)內(nèi)人士表示， 《基金法》征求意見(jiàn)稿相對(duì)于現(xiàn)有基金法更與時(shí)俱進(jìn)，更加完善。

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