證監(jiān)會監(jiān)管關口前移建立保薦代表人簽字問責制

2011年04月06日 19:46
來源：中國證券報·中證網作者：申屠青南

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中證網訊中國證監(jiān)會有關部門負責人6日表示，證監(jiān)會已經建立了保薦代表人聆訊制度和未通過發(fā)審會審核項目的簽字保薦代表人問責機制，將監(jiān)管關口前移，并將所有保薦項目納入監(jiān)管范圍。這將進一步強化中介機構的責任，促進市場各方歸位盡責、各司其職。

這位負責人說，問核機制建立后，每一個保薦項目將在見面會當天由審核人員約請保薦機構的保薦業(yè)務負責人或保薦業(yè)務部門負責人、簽字保薦代表人，逐項詢問該項目主要問題的盡職調查工作情況，并由上述人員簽字確認其已勤勉盡責履行了各項盡職調查義務。審核人員將對問核情況進行評價，評價結果作為對保薦機構和保薦代表人考核和評價的依據(jù)之一。

據(jù)介紹，問核機制中詢問的問題涵蓋了審核過程中關注的近40個方面的問題，包括了投資者投資判斷時關注的重要事項。比如，發(fā)行人的行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)、發(fā)行人的主要供應商和經銷商情況、發(fā)行人的環(huán)保情況等等。問核機制要求保薦機構進行獨立核查，并采取走訪、由有權機關出具確認或證明文件、通過央行企業(yè)征信系統(tǒng)查詢等多種方式進行有效的核查，確認發(fā)行人符合法定發(fā)行條件，信息披露真實、準確、完整。