保薦問核機制出臺監(jiān)管關口前移

2011年04月07日 02:30
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者張歡 ○編輯劉玉鳳

中國證監(jiān)會有關部門負責人昨日表示，為強化監(jiān)督保薦機構(gòu)和保薦代表人做好盡職調(diào)查工作，提高保薦工作質(zhì)量，中國證監(jiān)會制定了《關于保薦項目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引》，建立問核機制，進一步落實保薦責任。

該負責人介紹，問核機制中詢問的問題涵蓋了審核過程中關注的近40個方面的問題，包括了投資者投資判斷時關注的重要事項，如發(fā)行人行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)、主要供應商和經(jīng)銷商情況，環(huán)保情況、擁有或使用商標和專利等知識產(chǎn)權情況等。

“問核機制將監(jiān)管關口前移，并將所有保薦項目納入監(jiān)管范圍，是強化過程監(jiān)管的重要舉措”。該負責人說，“問核機制要求保薦機構(gòu)進行獨立調(diào)查，并采取走訪、由有權機關出具確認或證明文件、通過央行企業(yè)征信系統(tǒng)查詢等多種方式進行有效的核查，確認發(fā)行人符合法定發(fā)行條件，信息披露真實、準確、完整。

在回答本報記者關于關注問題是否存在調(diào)查確認難的提問時，該負責人說，“盡職調(diào)查的核心是控制風險，不是給監(jiān)管部門看。實際過程中確實存在著諸如訴訟事項查詢難等問題，但是保薦機構(gòu)必須要盡到認真復合的職責。保薦機構(gòu)承擔著推薦上市企業(yè)的職責，如果搞不清推薦企業(yè)的情況，就不應該去推薦。如果確實沒有風險，是可以做適度盡職調(diào)查，但核心是必須要控制好風險。

該負責人還透露，問核機制建立后，每一個保薦項目將在見面會當天由審核人員約請保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務負責人或保薦業(yè)務部門負責人、簽字保薦代表人，逐項詢問該項目主要問題的盡職調(diào)查工作情況，并由上述人員簽字確認其已勤勉盡責履行了各項盡職調(diào)查義務。審核人員將對問核情況進行評價，評價結(jié)果作為對保薦機構(gòu)和保薦代表人考核和評價的依據(jù)之一。

該負責人認為，問核機制的實施將進一步強化中介機構(gòu)的責任，促進市場各方歸位盡責、各司其職。“可以預見，問核機制的實施將進一步完善保薦制度，促進保薦機構(gòu)和保薦代表人切實履行保薦職責，促進市場各參與主體歸位盡責，完善市場化約束機制，強化市場誠信文化建設，為證券發(fā)行制度的后續(xù)改革奠定更為堅實的基礎?！?