2011年04月09日 01:51
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：宋一欣

0人參與0條評(píng)論

兩周前，筆者與河北功成律師事務(wù)所薛洪增律師和北京市大成律師事務(wù)所陶雨生律師在《證券時(shí)報(bào)》上刊登聯(lián)合征集綠大地虛假陳述民事賠償訴訟委托代理啟事后，十余個(gè)工作日中，通過來電、來信、來訪及網(wǎng)上咨詢的股民合計(jì)有200余人。但我了解其買賣情況后，大多數(shù)不符合條件，符合條件可訴的股民少于10%。造成這樣局面的原因是，大多數(shù)人是在今年才買進(jìn)賣出產(chǎn)生的損失，而從上市日至2010年3月18日間買賣并持有至該日，且存在虧損者并不多。估計(jì)期間內(nèi)，持股股民大體盈利或已填補(bǔ)了虧損。

虛假陳述揭露日是證券民事賠償訴訟案件的關(guān)鍵之點(diǎn)。如果時(shí)點(diǎn)不對(duì)，許多人的訴訟資格會(huì)因?yàn)椴贿m格而敗訴。綠大地案的虛假陳述實(shí)施日為2007年12月21日上市之日至2010年3月17日，虛假陳述揭露日則為2010年3月18日。立案稽查的理由是綠大地公司涉嫌信息披露違規(guī)。經(jīng)解釋后，許多人都能理解，但仍有一些不理解。對(duì)此，只能反復(fù)解釋。啟事刊登后，各地不少律師來電表示要加強(qiáng)合作，聯(lián)合征集與協(xié)同作戰(zhàn)，我們表示熱忱歡迎，希望形成該案原告代理律師合作機(jī)制。

就綠大地案而言，無論何學(xué)葵刑事訴訟案的結(jié)果如何，虛假陳述行為無疑是成立的。理由有二：其一，2011年3月21日，中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，行政調(diào)查綠大地公司發(fā)現(xiàn)，綠大地公司涉嫌虛增資產(chǎn)、虛增收入、虛增利潤等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，故將該案移送公安機(jī)關(guān)；其二，2010年7月9日，綠大地公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)云南綠大地生物科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予處分的決定》。深交所認(rèn)定其存在如下違規(guī)行為：2009年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)披露違規(guī)；2008年年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)，對(duì)銷售退回未進(jìn)行賬務(wù)處理。對(duì)此，公司在披露2009年年報(bào)中對(duì)前期重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正，2009年年度報(bào)告相關(guān)文件存在多處錯(cuò)漏。

若權(quán)益受損的綠大地投資者提起民事賠償訴訟，根據(jù)最高人民法院的司法解釋，必須有中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書或相關(guān)法院判決生效并認(rèn)定有罪的刑事判決書作為前置條件文件。由于只是交易所的公開譴責(zé)處分，因此，綠大地民事賠償案的正式起訴尚需一定的時(shí)日。但廣大權(quán)益受損的適格綠大地投資者仍可先行做好準(zhǔn)備。 (作者單位：上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所)

打印轉(zhuǎn)發(fā)