2011年05月10日 06:25
來(lái)源：金融投資報(bào)

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建議受害投資者提起訴訟維護(hù)自身合法權(quán)益

據(jù)新華社電 關(guān)于市場(chǎng)關(guān)注的“寶安石墨礦”事件，證監(jiān)會(huì)近日再度表態(tài)稱，正在對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查，如果發(fā)現(xiàn)違反證券法規(guī)的行為，將依法處理。證監(jiān)會(huì)并建議受害投資者提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)是在回應(yīng)北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠提交的關(guān)于相關(guān)投資者請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)泰君安等四家券商及相關(guān)證券分析師在“中國(guó)寶安石墨礦”事件中的涉嫌虛假陳述進(jìn)行查處的申請(qǐng)書(shū)時(shí)作此番表態(tài)的。

證監(jiān)會(huì)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)相關(guān)證監(jiān)局已經(jīng)按照監(jiān)管職責(zé)，對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查。目前，核查工作正在進(jìn)行。核查工作結(jié)束后，如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)上市公司、證券公司存在違反證券法規(guī)的行為，將依法處理。

證監(jiān)會(huì)表示，如果投資者權(quán)益受到損害，建議投資者向人民法院提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

此前，北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)書(shū)說(shuō)，已接受寶安集團(tuán)股份有限公司相關(guān)投資人委托，負(fù)責(zé)代理其在投資寶安遭受損失的相關(guān)法律事務(wù)。張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，湘財(cái)證券、平安證券、國(guó)泰君安、信達(dá)證券四家券商在“中國(guó)寶安石墨礦”事件中存在虛假陳述行為，理應(yīng)受到相應(yīng)行政處罰。

根據(jù)媒體報(bào)道，去年9月6日，湘財(cái)證券在名為《中國(guó)寶安：房地產(chǎn)和新能源的價(jià)值明顯低估》的研究報(bào)告中提出，中國(guó)寶安黑龍江寶安新能源投資有限公司可為貝特瑞提供近2.68億噸儲(chǔ)量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源，評(píng)級(jí)為買(mǎi)入；隨后，平安證券、國(guó)泰君安、信達(dá)證券也先后在去年11月5日、今年的1月21日和2月21日發(fā)布了類似研究報(bào)告。然而，事實(shí)上，中國(guó)寶安并沒(méi)有發(fā)布任何關(guān)于擁有石墨礦的消息。

張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，四家券商的研究報(bào)告均讓投資者買(mǎi)入中國(guó)寶安，給出的評(píng)級(jí)使投資人發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生了重大影響。

關(guān)于此事，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人曾在4月份表態(tài)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度關(guān)注，相關(guān)證監(jiān)局已經(jīng)按照監(jiān)管職責(zé)分工，對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查工作。如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)上市公司、證券公司存在違法違規(guī)行為，將嚴(yán)格依法處理。

證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人并表示，一直非常關(guān)注上市公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告的規(guī)范性問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司信息披露管理辦法》和證券交易所《股票上市規(guī)則》，均對(duì)上市公司信息披露明確了相關(guān)要求。

2010年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告明確了相關(guān)要求。

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