2011年05月19日 05:14
來源：證券日報

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-本報記者 鄭 洋

蘭生股份(600826.SH)2009年那場頗具爭議的重組日前又翻新出新的花絮，公司于昨日發(fā)布公告稱，公司副董事長湯建華于5月13日收到了證監(jiān)會的《行政處罰決定書》，被告知其違反證券法規(guī)案現(xiàn)已經(jīng)審理終結(jié)。

2009年的蘭生股份重組過程中，先知先覺的湯建華用其親屬的證券賬戶于 2009 年7月1日買入2.55萬股蘭生股份股票，并于2009 年 7 月 6 日全部賣出，獲利1.61萬元。由于湯建華的行為了違反了有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，決定對湯建華處以10萬元罰款。記者調(diào)查得知，在面臨罰款后，湯建華的副董事長職位或?qū)⒉槐！?/p>

副董事長面臨免職

雖然被監(jiān)管部門處以了10萬元的罰款，但公開資料顯示，湯建華依然擔(dān)任著蘭生股份副董事長，以及蘭生股份控股股東蘭生集團總裁的職務(wù)。在觸及了監(jiān)管部門關(guān)于內(nèi)幕交易的紅先后，湯建華還能否擔(dān)任上市公司的高管？

接受《證券日報》記者采訪的蘭生股份董秘楊敏表示，湯建華目前的確仍在擔(dān)任副董事長，公司將按照《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的有關(guān)規(guī)定，對其作出任職上的調(diào)整，但目前尚無具體的時間表。而根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的規(guī)定，近三年受過證監(jiān)會行政處罰的人士不能擔(dān)任上市公司董事。

武漢大學(xué)法學(xué)院教授孟勤國告訴《證券日報》記者，上交所的規(guī)定針對的是上市公司董事的任職資格，對湯建華這種“先任職，后違規(guī)”的情況，雖然何時卸任法律尚無明確的規(guī)定，可按照《公司法》《證券法》確立的法律原則，湯建華卸任不應(yīng)遲于公司的下一次股東大會。

孟教授還表示，證監(jiān)會對湯建華的行政處罰僅影響其在上市公司的任職，并不會“殃及”湯建華在蘭生集團的總裁職務(wù)。

拋售當(dāng)日換手率創(chuàng)高點

2.55萬股只是內(nèi)幕交易冰山一角？

而留下湯建華違規(guī)痕跡的2009年蘭山股份重組，可謂資本市場的一場鬧劇。

2009年9月11日蘭山股份發(fā)布公告稱其擬通過非公開發(fā)行股票的方式購買買控股股東蘭生集相關(guān)資產(chǎn)，并在此后發(fā)布了系列重組進展公告，可直至公司在一個月后，以“本次重大資產(chǎn)重組事項相關(guān)條件尚不成熟”為理由，宣布重組失敗，投資者都未曾得知蘭生股份擬向控股股東購入的是哪部分資產(chǎn)。

記者查看彼時的公司股票交易情況發(fā)現(xiàn)，湯建華將其持有的2.55萬股蘭生股份拋售的7月6日，公司股票換手率高達(dá)7.32%，系蘭生股份被重組風(fēng)波籠罩的3個月中，換手率最高的一天。

拋售何以如此精準(zhǔn)踩點？一位不愿意透露姓名的市場分析人士指出，湯建華精準(zhǔn)拋售的背后，可能意味著其騰挪的2.55萬股只是內(nèi)幕交易的冰山一角。

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