2011年05月23日 10:19
來源：財經(jīng)網(wǎng)

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【《財經(jīng)》綜合報道】國內(nèi)第一起基金從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責任的案件已經(jīng)宣判，基金經(jīng)理韓剛被判有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2009年9月，證監(jiān)會表示，韓剛因在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，被證監(jiān)會將涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送至司法機關(guān)，追究刑事責任。當月，韓剛被停職。因老鼠倉被移交司法機構(gòu)追究刑事責任，韓剛是第一人。

據(jù)《上海證券報》消息，廣東德納律師事務所律師胡挺稱，“韓剛適用的是刑法第180條第四款：利用未公開信息交易罪。”該條款規(guī)定：金融機構(gòu)的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

目前深圳證監(jiān)局近日已向轄區(qū)基金公司發(fā)出通知，要求汲取教訓，加強基金業(yè)守法誠信教育，完善自我約束機制，從源頭上防控“老鼠倉”等違法違規(guī)行為。一是提高認識。各基金公司要進一步加強對從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓，深刻領(lǐng)會《基金法》所規(guī)定的基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和持有人利益的證券交易及其他活動的立法精神。二是組織學習。各基金公司近期應組織全體從業(yè)人員認真學習《證券法》、《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)，講教訓，談認識，并形成相關(guān)學習記錄。三是建章立制。各基金公司要建立長效機制，切實防控任何可能觸犯“三條底線”、內(nèi)幕交易的行為，加強利益沖突行為管理

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