国产91精品久久久久久_欧美成人精品三级在线观看_高潮久久久久久久久av_人妻有码av中文字幕久久其 _久久久久久好爽爽久久_国产精品嫩草影院永久_亚洲.欧美.在线视频_蜜桃精品视频国产

鳳凰網(wǎng)首頁 手機(jī)鳳凰網(wǎng) 新聞客戶端

鳳凰衛(wèi)視

“老鼠倉”韓剛7月或刑滿出獄

2011年05月24日 09:12
來源:東方早報(bào) 作者:早報(bào)記者 柯智華

0人參與0條評論

基金業(yè)“老鼠倉”領(lǐng)刑第一人韓剛。

兩個(gè)月后,基金業(yè)首位因“老鼠倉”被追究刑事責(zé)任的基金從業(yè)人員——37歲的韓剛或?qū)⑿虧M出獄。

國內(nèi)首例“老鼠倉”刑罰案已于今年1月宣判 37歲韓剛獲有期徒刑一年

早報(bào)記者 柯智華

兩個(gè)月后,基金業(yè)首位因“老鼠倉”被追究刑事責(zé)任的基金從業(yè)人員——37歲的韓剛或?qū)⑿虧M出獄。

韓剛“老鼠倉”案是中國第一起基金從業(yè)人員因利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。所謂“老鼠倉”案是指莊家在以公有資金拉升股價(jià)之前,先用自己個(gè)人或者親友的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位后,個(gè)人或者關(guān)系倉位率先賣出獲利的行為。

據(jù)悉,今年1月底,深圳市福田區(qū)人民法院對原長城基金公司基金經(jīng)理韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出公開判決,判處韓剛有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。由于韓剛刑拘時(shí)間在去年7月份,因此其有望在兩個(gè)月后刑滿出獄。

韓剛是否“市場禁入”?

據(jù)消息人士透露,在該案作出一審判決后,韓剛并未提起上訴。

公開資料顯示,出生于1974年的韓剛,1999年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部,獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾任國信證券發(fā)展研究中心研究員。2001年7月進(jìn)入長城基金管理有限公司,歷任研究員、長城久恒和長城久富基金經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。

韓剛案發(fā)于2009年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司基金經(jīng)理的一次突擊檢查。檢查后發(fā)現(xiàn),包括韓剛在內(nèi)的多名基金經(jīng)理涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2009年9月16日,在案件基本事實(shí)清晰后,深圳證監(jiān)局決定對涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。

去年9月6日下午,證監(jiān)會(huì)首次對上述調(diào)查進(jìn)行通報(bào)。通報(bào)稱,韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,利用任職優(yōu)勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股,獲利較大,涉及27萬元,情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人同時(shí)表示,證監(jiān)會(huì)已將長城基金原基金經(jīng)理韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

不過,截至昨日發(fā)稿時(shí),證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站并無關(guān)于取消韓剛從業(yè)資格及市場禁入等相關(guān)信息。

某“老鼠倉”虧了5萬元

韓剛是首例涉嫌違反《刑法修正案(七)》第180條第四款規(guī)定的利用未公開信息交易罪被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。但絕不是中國惟一一個(gè)“老鼠倉”基金經(jīng)理。

可查資料顯示,自2007年以來,基金經(jīng)理“老鼠倉”行為經(jīng)常見諸報(bào)端。不完全統(tǒng)計(jì)顯示,除韓剛外,在證監(jiān)會(huì)公布的基金經(jīng)理“老鼠倉”中,包括唐建、王黎敏、張野、涂強(qiáng)、劉海等5位基金經(jīng)理。

一位知情人士告訴早報(bào)記者,目前仍有多位國內(nèi)公募基金經(jīng)理正接受監(jiān)管部門調(diào)查,其中多位人士涉嫌“老鼠倉”。據(jù)悉,監(jiān)管部門之前已經(jīng)召集國內(nèi)基金公司總經(jīng)理等高管開會(huì),就國內(nèi)基金經(jīng)理“老鼠倉”事項(xiàng)做了警示。

“虧損也是‘老鼠倉’,監(jiān)管部門警示的一個(gè)案例里,其中一個(gè)基金經(jīng)理買股還虧損了5萬元?!痹撝槿耸空f道。

根據(jù)2009年2月28日實(shí)施的《中華人民共和國刑法修正案》,“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾對此解釋稱,移送公安機(jī)關(guān)的其中一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是,違法交易的發(fā)生時(shí)間是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》實(shí)施之后。另一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)則是看涉案金額是否達(dá)到公安機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)15萬元以上。

實(shí)際上,景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金原基金經(jīng)理劉海均是在深圳證監(jiān)局的上述突擊檢查中和韓剛一起被調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的,其他幾位基金經(jīng)理在2009年7月前均被證監(jiān)會(huì)處理。而上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最終導(dǎo)致了韓剛一個(gè)人被移交司法機(jī)關(guān)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,在2009年2月28日后,劉海并無違法交易,而涂強(qiáng)在此后仍有8次交易,韓剛則有14次交易,違法所得達(dá)到27.7萬元,因此韓剛無論從時(shí)間、金額還是情節(jié)嚴(yán)重度上,都踩到了移送的紅線。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的信息,去年7月29日,證監(jiān)會(huì)分別對涂強(qiáng)和劉海作出了處罰。

其中,涂強(qiáng)被沒收違法所得(為其親屬趙某、王某賬戶非法獲利37.946萬元)并處200萬元罰款,失去了從業(yè)資格,終身市場禁入;劉海被沒收違法所得的13.468萬元,并處以50萬元罰款,失去了從業(yè)資格,3年市場禁入。

另一方面,在韓剛被處罰后,深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于汲取教訓(xùn),加強(qiáng)守法誠信教育的通知》,要求轄區(qū)基金從業(yè)人員以違規(guī)違法者慘痛代價(jià)為戒,珍惜從業(yè)生涯,誠信守法,以免重蹈覆轍;要求基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)控管理,完善自我約束機(jī)制,形成良好的合規(guī)文化,從源頭上防控“老鼠倉”等違法違規(guī)行為發(fā)生。

[責(zé)任編輯:zhangyw] 標(biāo)簽:老鼠倉 韓剛 證監(jiān)局 
鳳凰網(wǎng)官方推薦:玩模擬炒股大賽 天天贏現(xiàn)金大獎(jiǎng)    炒股大賽指定安全炒股衛(wèi)士

免責(zé)聲明:本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn),與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí),對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。

3g.ifeng.com 用手機(jī)隨時(shí)隨地看新聞
網(wǎng)友評論
  

所有評論僅代表網(wǎng)友意見,鳳凰網(wǎng)保持中立

商訊

山东省| 罗平县| 新津县| 灵宝市| 白玉县| 合作市| 张家界市| 上杭县| 鹰潭市| 连城县| 旬邑县| 辉县市| 五原县| 宝丰县| 吉林省| 宜良县| 西峡县| 和林格尔县| 辽源市| 临安市| 祁阳县| 张掖市| 贺州市| 井陉县| 静安区| 洛宁县| 壤塘县| 本溪| 麻城市| 广东省| 黑山县| 麻城市| 平顺县| 仙居县| 托克逊县| 浦东新区| 通州区| 九龙坡区| 壤塘县| 商南县| 宁远县|