2011年06月15日 08:05
來源：北京商報 作者：況玉清

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一紙?zhí)幜P公告，令本已淡出人們視聽范圍的石墨烯事件再次鬧出軒然大波。中國寶安(000009)因信息披露問題遭到深圳證監(jiān)局通報批評，而相關(guān)券商卻并未因發(fā)布不實研報而受罰。處罰結(jié)果一出，立即引發(fā)了業(yè)界的強(qiáng)烈質(zhì)疑，一些分析人士擔(dān)憂，這種處罰結(jié)果對于市場而言，可能是在姑息養(yǎng)奸。

中國寶安遭通報批評

因石墨烯研報門被鬧得滿城風(fēng)雨的中國寶安石墨事件終于有了最終的處罰結(jié)果。中國寶安今日發(fā)布公告稱，公司收到深交所和深圳證監(jiān)局的處罰和監(jiān)管意見。根據(jù)相關(guān)處罰結(jié)果，因信息披露問題，上市公司、公司營運(yùn)總裁和公司董秘三方均受到“通報批評”

今年1月，中國寶安子公司貝特瑞通過網(wǎng)站稱，貝特瑞擁有2.8億噸優(yōu)質(zhì)石墨烯礦資源，以國泰君安為首的四家機(jī)構(gòu)也發(fā)布了關(guān)于中國寶安擁有石墨烯礦的相關(guān)積極研報，并一致在研報中調(diào)高中國寶安股票的投資評級。不過很快，中國寶安方面便發(fā)布公告澄清稱，公司并未有石墨烯礦，相關(guān)研報內(nèi)容不實。

深交所和深圳證監(jiān)局認(rèn)為，中國寶安未對旗下貝特瑞網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行應(yīng)有的審核，同時也未及時關(guān)注公共媒體對公司的報道，相關(guān)信息導(dǎo)致公司股價大幅異動，造成了惡劣影響，中國寶安方面負(fù)有管理缺失的責(zé)任。因此，對負(fù)有直接責(zé)任的公司營運(yùn)總裁賀德華、公司董秘婁兵以及上市公司等三方面給予通報批評的處分。

四大“肇事機(jī)構(gòu)”穩(wěn)如泰山

值得注意的是，此次深交所和深圳證監(jiān)局的處罰范圍只限于上市公司中國寶安等三方面，而對于同樣負(fù)有直接責(zé)任的四大“肇事機(jī)構(gòu)”卻網(wǎng)開一面。

除了國泰君安之外，其他三家“肇事機(jī)構(gòu)”分別是湘財證券、平安證券和信達(dá)證券。就在這四家機(jī)構(gòu)研報公開發(fā)表后，中國寶安股價連續(xù)暴漲，而相關(guān)內(nèi)容遭到上市公司否認(rèn)后，該股股價迅速放量暴跌。據(jù)悉，目前一些受石墨烯研報門誤導(dǎo)的投資者已經(jīng)通過法律機(jī)構(gòu)向有關(guān)部門提交了維權(quán)索賠要求。

不過，從中國寶安今日的公告來看，監(jiān)管層并未絲毫將責(zé)任的矛頭指向四大“肇事機(jī)構(gòu)”，只是輕描淡寫地指出：“公司安排投資者到子公司貝特瑞現(xiàn)場調(diào)研并由非上市公司高管回答提問的不恰當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞?，回答問題不謹(jǐn)慎。此外，在接待投資者調(diào)研時，公司未要求參加調(diào)研的機(jī)構(gòu)和人員簽署承諾書，也未對調(diào)研過程進(jìn)行詳細(xì)記錄。接受投資者調(diào)研工作不規(guī)范。

業(yè)界擔(dān)心被指姑息養(yǎng)奸

“終于出來了處罰結(jié)果，但這種結(jié)果卻又太讓人失望了?！北本┮晃徊辉妇呙乃侥既耸扛嬖V記者，監(jiān)管部門對這起事件的處罰顯然有失公允。首先，一方面該處罰更多的只是一種形式意義上的處罰，并沒有太大的實際意義，僅僅通報批評，處罰力度太??；而同時，該處罰卻只針對上市公司有關(guān)方面，對四大“肇事機(jī)構(gòu)”的處罰只字未提，有包庇之嫌。

更有分析人士指出，在石墨烯事件中，上市公司有關(guān)方面和四大“肇事機(jī)構(gòu)”負(fù)有同等責(zé)任，而且從某種意義上來講，調(diào)研機(jī)構(gòu)在該起事件中負(fù)的責(zé)任應(yīng)該更大，因為作為專業(yè)的投研機(jī)構(gòu)，投資者對其普遍信任，其千萬的負(fù)面影響可想而知。如果只處罰上市公司方面，而對于負(fù)有更大責(zé)任的四大“肇事機(jī)構(gòu)”網(wǎng)開一面，顯然是讓市場投資者難以接受的。

“如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)事件的處罰只停留在形式層面，而且對負(fù)有直接責(zé)任的第三方機(jī)構(gòu)既往不咎，那這種查處的力度顯然是不足以威懾不法分子，更不利于強(qiáng)化資本市場的自律，從某種意義上來講，這樣的處罰結(jié)果甚至有姑息養(yǎng)奸之嫌?！鄙鲜鏊侥既耸空f。

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