2011年06月20日 21:41
來源：財經(jīng)網(wǎng)

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“寶安石墨礦事件”引發(fā)的“研報門”受到了市場各方的密切關(guān)注。有關(guān)個人投資者起訴信達證券、湘財證券、平安證券和國泰君安，更是讓該事件進一步升級。

6月20日，證監(jiān)會內(nèi)部人士在談到“研報門”事件時稱，從“寶安石墨礦事件”的處理情況來看，當事公司確實存在對刊登信息把關(guān)不嚴的問題。

他進一步表示，從研報門的后續(xù) 個人投資者起訴幾大證券公司的情況看，由于原告方并不是被告幾大券商的直接客戶，因此相關(guān)舉證也不能成為直接證據(jù)。

6月15日，中國寶安集團股份有限公司(下稱中國寶安，000009.SZ)發(fā)布公告稱，該公司收到了深圳證券交易所《關(guān)于對中國寶安集團股份有限公司及相關(guān)當事人給予處分的決定》和中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局《關(guān)于對中國寶安集團股份有限公司的監(jiān)管意見》

6月16日，國泰君安證券在針對寶安石墨礦事件的公開聲明中稱，報告作者對中國寶安及控股子公司貝特瑞進行過多次實地調(diào)研。同時，聲明表示，公司并未利用該報告的發(fā)布進行不當股票投資和交易，中國寶安的股價走勢也未因該報告的發(fā)布產(chǎn)生明顯異動。該報告的發(fā)布與本公司自營及資產(chǎn)管理等業(yè)務的開展無關(guān)聯(lián)，不存在利益沖突。

至于事件由始至終過程中，中國寶安股價因相關(guān)信息影響引起的波動，上述人士稱，從監(jiān)管角度而言，股價波動給信息發(fā)布方及關(guān)聯(lián)個人是否帶來相應的“潛在收益”的查處并不容易，這一點國際市場的監(jiān)管經(jīng)驗來看，也同樣具有一定難度。

不過，監(jiān)管部門于5月底曾向各證券公司下發(fā)了《發(fā)布證券研究報告有關(guān)問題的調(diào)研綜述》，其中即對券商研究報告的信息使用進行了要求，同時還要求證券公司在對研究報告的合規(guī)審查和質(zhì)量控制上下功夫。(證券市場周刊供稿)

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