證監(jiān)會通報內(nèi)幕交易案及違規(guī)交易案查處結(jié)果

2011年07月09日 02:57
來源：上海證券報作者：張歡周?

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中國證監(jiān)會昨日通報了一起內(nèi)幕交易案和一起證券服務機構(gòu)人員在限期內(nèi)違規(guī)交易股票案的查處結(jié)果。時任湖南建筑工程集團公司總經(jīng)濟師劉洋和大信會計師事務所審計六部高級經(jīng)理兼主管所領導張松清分別受到行政處罰。

上述負責人介紹說，2009年8月，湖南建筑工程集團總公司籌劃借殼上市。9月29日，湖南省國資委同意以ST中鎢為重組對象，10月20日，ST中鎢發(fā)布公告，稱正在籌劃重大重組事宜。作為參與了借殼ST中鎢的高管人員，劉洋是內(nèi)幕消息的知情人。他于2009年10月15日至19日在自己的辦公室下單，操縱他人賬戶累計買入“ST中鎢為42.11萬股，并在該股復牌后賣出，獲利1萬余元。中國證監(jiān)會決定對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。

在另一個案件中，大信會計師事務所是保利房地產(chǎn)股份有限公司2008年年度報告的審計機構(gòu)，于2008年12月22日接受委托開始審計工作。2009年2月18日，保利地產(chǎn)公布了2008年年報。因此，2008年12月22日至2009年2月23日為限制交易期。時任大信所審計六部高級經(jīng)理張松清在限制交易期內(nèi)，利用本人及他人賬戶交易“保利地產(chǎn)公股票，共計盈利71894元。證監(jiān)會決定，沒收張松清違法所得的71894元，并處以15萬元罰款。

證監(jiān)會有關部門負責人指出，內(nèi)幕交易行為違背“三公”原則，破壞市場誠信基礎，侵害投資者合法權(quán)益，一直以來都是證監(jiān)會監(jiān)控和打擊的重點。從查處的案件來看，發(fā)生在上市公司并購重組期間的內(nèi)幕交易行為，很多是重組方人員實施的。上市公司并購重組的相關方，應嚴格守法，誠信自律，不得利用內(nèi)幕消息進行內(nèi)幕交易，不泄露內(nèi)幕信息，不建議他人買賣相關證券。

證券服務機構(gòu)和人員，應嚴格遵守法律規(guī)定，勤勉盡責地為上市公司提供專業(yè)服務，在為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件時，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣上市公司股票。該負責人說，“對違法違規(guī)案件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴肅查處，切實維護市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益。”