ST中鎢重組方人員涉內(nèi)幕交易被罰30萬

2011年07月09日 04:06
來源：證券日報

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- 本報記者朱寶琛

中國證監(jiān)會昨日通報了一起內(nèi)幕交易案和一起證券服務機構(gòu)人員在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案的查處結(jié)果。時任湖南建筑工程集團公司總經(jīng)濟師劉洋和大信會計師事務所審計六部高級經(jīng)濟張松清分別受到行政處罰。

據(jù)中國證監(jiān)會有關部門負責人介紹，2009年8月，湖南建筑工程集團總公司籌劃借殼上市。9月29日，湖南省國資委同意以ST中鎢為重組對象，10月20日，ST中鎢發(fā)布公告，稱正在籌劃重大重組事宜。

“經(jīng)調(diào)查，時任湖南建筑工程集團公司總經(jīng)濟師劉洋作為重組方高管人員，參與了借殼ST中塢的相關事宜，是內(nèi)幕信息知情人?！痹撠撠熑私榻B，2009年10月15日至19日在自己的辦公室下單，操縱他人賬戶累計買入“ST中鎢”42.11萬股，并在該股復牌后賣出，獲利1萬余元。

“劉洋利用內(nèi)幕信息交易‘ST中塢’股票的行為，違反了《證券法》的相關規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》所述的內(nèi)幕交易行為。中國證監(jiān)會決定對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款?！鄙鲜鲐撠熑吮硎?。

該負責人提醒上市公司并購重組的相關各方，應嚴格守法，誠信自律，不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，不泄露內(nèi)幕信息，不建議他人買賣相關證券。

證監(jiān)會昨日通報的另一起案件是審計機構(gòu)管理人員在限制期內(nèi)違規(guī)交易。

據(jù)介紹，大信會計師事務所是保利房地產(chǎn)股份有限公司2008年年度報告的審計機構(gòu)，于2008年12月22日接受委托開始審計工作。2009年2月18日，保利地產(chǎn)公布了2008年年報。因此，2008年12月22日至2009年2月23日為限制交易期。

在年報審計期間，時任大信所審計六部高級經(jīng)理兼主管所領導的張松清參與了審計計劃的復核和審批，了解審計進展和溝通情況，對審計底稿和審計報告進行了復核，并參加了審計委員會會議。在限制交易期內(nèi)，張松清利用本人及他人賬戶交易“保利地產(chǎn)”股票，共計盈利71894元。證監(jiān)會決定，沒收張松清違法所得的71894元,并處以15萬元罰款。

負責人提醒，證券服務機構(gòu)和人員，應嚴格遵守法律規(guī)定，勤勉盡責地為上市公司提供專業(yè)服務，在為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件時，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣上市公司股票。中國證監(jiān)會也將繼續(xù)加強監(jiān)管，對違法違規(guī)案件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴肅查處，切實維護市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益。