會計師事務所高管內幕交易被罰

2011年07月09日 06:00
來源：新京報作者：吳敏

0人參與0條評論

本報訊 (記者吳敏)證監(jiān)會昨日下午通報兩起內幕交易案件，兩名參與內幕交易的個人共被罰45萬。

兩宗案件中一例是會計師事務所高管在限制期內買賣股票。證監(jiān)會稱，2008年底2009年初，時任大信會計師事務所審計六部高級經理兼主管所領導張松清，在事務所審計保利地產年報的限制交易期內，利用本人和他人賬戶交易保利地產股票，獲利7.2萬。證監(jiān)會對張松清處以沒收違法所得，并罰款15萬元的處罰。

另一例是時任湖南建筑工程集團總公司總經濟師劉洋，作為重組方高管人員參與了ST中鎢借殼事宜。劉洋操縱他人賬戶累計買入ST中鎢42.11萬股，獲利1萬元。對此證監(jiān)會認定其構成了內幕交易行為，對其給予警告，并處以30萬元的罰款。

證監(jiān)會提醒并購重組各參與方，不得利用內幕信息進行交易。此前證監(jiān)會副主席莊心一7日出席全國企業(yè)兼并重組工作經驗交流會時表示，今后上市公司出現股價異常并涉嫌內幕交易的，其并購重組申請將被叫停。

- 相關新聞

券商直投將納入常規(guī)監(jiān)管

本報訊 (記者吳敏)證監(jiān)會昨日宣布，證券公司直接投資業(yè)務將納入常規(guī)監(jiān)管。證監(jiān)會為此制定了配套監(jiān)管規(guī)則《證券公司直接投資業(yè)務監(jiān)管指引》，要求券商對直投業(yè)務投資金額不得超過公司凈資本的15%。

證監(jiān)會這一規(guī)定要求，券商直投應嚴格控制投資風險，實現法人隔離，要求券商對直投子公司、直投基金、產業(yè)基金及基金管理機構的投資金額合計不得超過公司凈資本的15%。券商直接投資業(yè)務是指券商對非上市公司進行股權投資，主要集中Pre-IPO(上市前投資)范圍內。目前，共有34家證券公司設立了直投子公司，注冊資本合計216億元，有1家直投子公司設立了直投基金。