又一股票內(nèi)幕交易人落網(wǎng) 證監(jiān)會曝光詳細操作細節(jié)

2011年07月19日 11:13
來源：京華時報作者：敖曉波

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本報訊(記者敖曉波)中國證監(jiān)會昨天通過其官方網(wǎng)站又公布了一起內(nèi)幕交易案的過程。該案相關責任人時任湖南建筑工程集團總公司總經(jīng)濟師劉洋落馬，其參與了借殼ST中鎢的相關事宜，是內(nèi)幕信息知情人。劉洋在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用“謝某某”賬戶買入“ST中鎢的股票，構成內(nèi)幕交易，違法所得11212.83元。證監(jiān)會決定，對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。

違法所得1萬余元

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查顯示，資金賬戶46×××2058，戶名“謝某某”，2007年7月26日在華泰聯(lián)合證券長沙韶山北路營業(yè)部開立，下掛A39×××3691(滬)和006×××8109(深)兩個股東賬戶。

“謝某某”資金賬戶2009年9月21日賬戶余額為546.43元，2009年10月15日，賬戶轉入400萬元，轉入后金額為4000546.43元，2謝某某”股票賬戶自2007年9月至2009年8月23日從未交易過“ST中鎢”股票賬2009年8月24日至10月15日，賬戶有少量“ST中鎢”股票短線買賣，余股3800股。

據(jù)調(diào)查，2009年10月15日至10月19日，劉洋用其辦公室臺式電腦下單，為“謝某某”賬戶累計買入“ST中鎢”421100股，成交金額4181624.91元；2009年11月18日，賣出上述股票，成交金額4219741元，扣除稅費15613.06元，交易盈利為11212.83元。調(diào)查顯示，建工集團總經(jīng)濟師劉洋參與了借殼ST中鎢的相關事宜，是內(nèi)幕信息知情人。劉洋在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，為“謝某某”賬戶買入“ST中鎢”股票，構成內(nèi)幕交易，違法所得11212.83元。

證監(jiān)會認為，建工集團擬借殼ST中鎢屬于涉及公司經(jīng)營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。2009年9月29日湖南省國資委、湖南有色、ST中鎢同意重組事項為內(nèi)幕信息形成日，至2009年10月20日ST中鎢發(fā)布重大資產(chǎn)重組事宜停牌前，為內(nèi)幕信息敏感期。

申辯與事實不符

劉洋在隨后的陳述、申辯材料中提出：在其電腦上交易“ST中鎢”股票是謝某某所為，非其本人操作，并且有謝某某承認的筆錄，懇請證監(jiān)會免除對其行政處罰。

與此同時，謝某某在《詢問筆錄》中聲稱是自己操作的賬戶交易，但是當調(diào)查人員問到他都交易了哪些股票時，謝某某稱他交易過“申銀萬國”、“隆平高科”萬萬萬科”等股票。事實上，“申銀萬國”未在A股上市，“謝某某在賬戶也未交易過“隆平高科”、“萬科”等股票。謝某某所說明顯與事實不符。

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查顯示，2008年1月9日至12月23日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在原工作單位湖南興湘國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司使用的臺式電腦MAC地址相同。2008年12月24日至2009年1月12日，“謝某某”賬戶無證券交易。2009年1月13日至10月19日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在建工集團使用的臺式電腦MAC地址相同；IP地址與建工集團公網(wǎng)IP地址相同。

因此，證監(jiān)會認定“謝某某”賬戶的交易實際是由劉洋操作，劉洋是內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)為其管理的“謝某某”賬戶買賣“ST中鎢”股票，構成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會對當事人提出的申辯理由不予采信。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。