2011年10月11日 07:35
來(lái)源：東方早報(bào) 作者：柯智華

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早報(bào)記者 柯智華

10月9日，在取保候?qū)徏s半年后，前光大保德信投資總監(jiān)、現(xiàn)年37歲的許春茂站在靜安法院的被告席上，成為繼韓剛后第二名因老鼠倉(cāng)而接受審判的基金經(jīng)理。

早報(bào)記者獲得的一份許春茂自述資料，披露了其參與內(nèi)幕交易的過(guò)程、原委。根據(jù)該份材料，許春茂通過(guò)其親屬和同學(xué)開(kāi)交易賬戶(hù)，自投資金168萬(wàn)元，參與了新華百貨(600785)、長(zhǎng)百集團(tuán)(600856)、科陸電子(002121)、葛洲壩(600068)等多只股票交易。

曾以自己的名義開(kāi)戶(hù)

檢察機(jī)關(guān)以涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪對(duì)其提出起訴。經(jīng)法院審理查明，2009年2月28日至4月15日期間，許春茂利用職務(wù)便利，親自或通過(guò)MSN通信、電話等方式，操作史建明和王超慶的證券賬戶(hù)，先于或同期其管理的公募基金買(mǎi)入、賣(mài)出股票，涉及股票68只、金額9500余萬(wàn)元，獲利209萬(wàn)余元。

許春茂對(duì)于指控均未表示異議。靜安法院當(dāng)庭作出判決，判處許春茂有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金人民幣210萬(wàn)元。

但根據(jù)早報(bào)記者拿到的材料，許春茂參與的內(nèi)幕交易遠(yuǎn)非上述數(shù)據(jù)。實(shí)際上，同許春茂發(fā)生關(guān)聯(lián)的共有三個(gè)證券賬戶(hù)。

2003年，許春茂留學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入上海泰信基金公司工作，彼時(shí)其南京大學(xué)讀書(shū)期間的同學(xué)張超綱從券商市場(chǎng)部跳槽，準(zhǔn)備成立自己的經(jīng)紀(jì)公司?！盀榱藥屯瑢W(xué)的忙，但本人剛回國(guó)工作，并沒(méi)有資金投資，就建議我在日本的堂哥許春高在張超處開(kāi)立一個(gè)股票賬戶(hù)。

該年夏天，張超用其表弟王超慶的名義，在華泰證券萬(wàn)航渡路營(yíng)業(yè)部開(kāi)了一個(gè)股票賬戶(hù)，供許春高使用。

第二個(gè)賬戶(hù)則是2004年開(kāi)的。“2004年3月，同樣因?yàn)閹蛷埑Φ木壒剩救私ㄗh在寧波的另一堂哥許春明也在張超處開(kāi)一賬戶(hù)。由于許春明是老股民，已經(jīng)有了股票賬戶(hù)，也并不想轉(zhuǎn)戶(hù)。張超便找到同學(xué)史建明(同為南京大學(xué)同學(xué))，以其名義同樣在華泰萬(wàn)航渡路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立股票賬戶(hù)，供許春明使用。

值得一提的是，盡管兩個(gè)賬戶(hù)均為許春茂的堂哥所開(kāi)，但是其資金卻是經(jīng)過(guò)了許春茂銀行賬戶(hù)?！?許春高)將十萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金交給我，我將其存入銀行后，打入了王超慶賬戶(hù)。2004年到2006年，許春明大概分三次通過(guò)我的銀行卡轉(zhuǎn)賬，向該賬戶(hù)(史建明賬戶(hù))投資了100萬(wàn)元。

在上述兩個(gè)賬戶(hù)之外，2004年許春茂用自己的名義同樣在華泰證券開(kāi)了證券賬戶(hù)。根據(jù)許春茂的說(shuō)法，該賬戶(hù)供其兩個(gè)堂哥許春明和許春高使用，由于其加入光大保德信基金公司，其于2005年10月將該賬戶(hù)注銷(xiāo)。

值得注意的是，根據(jù)許春茂的供述，其于2003年碩士畢業(yè)進(jìn)入上海泰信基金公司任職金融工程部，也就是說(shuō)，其在華泰證券開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，已是基金公司職工，至其2005年銷(xiāo)戶(hù)，其在泰信基金公司兩年期間一直有證券交易賬戶(hù)。

2007年2月份，許春茂兩個(gè)堂哥將資金從上述賬戶(hù)中轉(zhuǎn)出，共計(jì)380萬(wàn)元，比原始投資金額150萬(wàn)元多了230萬(wàn)元。

不斷追加資金買(mǎi)入

與此同時(shí)，許春茂開(kāi)始加大自己的投資額度。

根據(jù)許春茂自己的說(shuō)法，2006年起其劃入王超慶賬戶(hù)10萬(wàn)元，至2009年3月30日注銷(xiāo)，其10萬(wàn)元的原始投資最終變?yōu)?7.44萬(wàn)元。

史建明的賬戶(hù)則使用到了2010年3月份。2007年，許春茂向該賬戶(hù)投入30萬(wàn)元，2008年初再次投入80萬(wàn)元，2010年初又追加了48萬(wàn)元。與此同時(shí)，史建明在2007年也投入了100萬(wàn)元左右。

早報(bào)記者獲悉，在一尺多厚的卷宗中，絕大部分為其交易股票的證券。據(jù)許春茂稱(chēng)，其操作的股票中盈利比較大的有新華百貨、長(zhǎng)百集團(tuán)、科陸電子、葛洲壩等。

目前尚不清楚許春茂涉嫌老鼠倉(cāng)的股票只數(shù)和總金額。由于2009年2月刑七修正后，才對(duì)老鼠倉(cāng)作出刑事處罰，法院對(duì)涉案期間的調(diào)查數(shù)據(jù)是，2009年2月28日至4月15日期間，許春茂老鼠倉(cāng)交易涉及股票68只、金額9500余萬(wàn)元，獲利209萬(wàn)余元。

而其操作手法，多是通過(guò)MSN、電話等方式，使得上述兩賬戶(hù)同期或先于其管理的基金買(mǎi)入賣(mài)出。

比如2008年12月8日上午10時(shí)53分至54分，史建民賬戶(hù)買(mǎi)入新華百貨1萬(wàn)股，當(dāng)日14時(shí)30分左右，許春茂聯(lián)系張超詢(xún)問(wèn)買(mǎi)入情況，隨后許春茂管理的光大紅利基金在當(dāng)日下午14時(shí)48分至55分，買(mǎi)入新華百貨114時(shí)57分，史建明賬戶(hù)再次買(mǎi)入2萬(wàn)股。

再比如，2008年12月17日9時(shí)30分至48分，史、王賬戶(hù)買(mǎi)入友誼股份。9時(shí)50分至59分，光大紅利基金同樣買(mǎi)入友誼股份。

“對(duì)老鼠倉(cāng)界定不清晰”

根據(jù)靜安法院的通訊稿，鑒于許春茂能夠投案自首，退繳了全部違法所得，確有認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)，遂法院作出了判處緩刑的判決。據(jù)悉，2011年4月18日，許春茂主動(dòng)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)上?；榫纸邮苷{(diào)查，后如實(shí)向公安機(jī)關(guān)交代了上述犯罪事實(shí)。

資料顯示，2010年4月，許春茂跳槽至中歐基金擬任副總經(jīng)理，由于上海證監(jiān)局的調(diào)查并沒(méi)有正式任職，7月份提出辭職，并于9月30日正式離職。

據(jù)知情人士透露，在調(diào)查初期，許春茂并沒(méi)有“如實(shí)”交代，其在南京約上述兩位大學(xué)同學(xué)見(jiàn)面，告知自己可能被調(diào)查的情況，并訂立同盟，稱(chēng)其并未參與上述兩個(gè)證券賬戶(hù)的股票交易。

值得一提的是，在老鼠倉(cāng)期間，許春茂取得了不錯(cuò)的投資業(yè)績(jī)。2006年起管理的光大紅利列同期成立新基金的第一名，2007年則排名股基第三，2009年位列股基前五。

對(duì)于自己的違規(guī)行為，許春茂聲稱(chēng)：“本人心里一直認(rèn)為，沒(méi)有刻意的利用基金資金拉抬股價(jià)，并自己出貨以牟取利潤(rùn)，便不是真正道義上的‘老鼠倉(cāng)’行為，形不成對(duì)基金投資人實(shí)質(zhì)意義上的損害。”“2009年2月刑七修正之后，對(duì)老鼠倉(cāng)做出了刑事上的懲罰。但是那段時(shí)間本人在休假，對(duì)法律的出臺(tái)沒(méi)有及時(shí)學(xué)習(xí)。本人印象中，只到當(dāng)年9月，公司因?yàn)閺堃鞍傅奶幜P案例，才請(qǐng)了律師來(lái)講述上述法律，但是對(duì)界定的標(biāo)準(zhǔn)，也闡述得不盡清晰。由于司法解釋是09年10月出臺(tái)，追述標(biāo)準(zhǔn)到2010年5月出臺(tái)，當(dāng)時(shí)律師闡述不清，可能也有客觀原因?！?

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