2011年11月04日 16:20
來源：國資委網(wǎng)站

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為規(guī)范上市公司國有股東行為，保障國有資源優(yōu)化配置順利實(shí)施，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定和證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局(以下簡稱五部門)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》(以下簡稱五意見》)有關(guān)精神，在證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》后，國務(wù)院國資委日前公布了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知》(以下簡稱五通知》)《從上市公司國有股東、實(shí)際控制人確定內(nèi)幕信息管理負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)、建立內(nèi)幕信息管理規(guī)章制度、強(qiáng)化信息披露、配合上市公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記、加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方面對國有股東及上市公司的實(shí)際控制人提出要求，同時(shí)對地方國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何加強(qiáng)對地方國有股東內(nèi)幕信息管理工作的監(jiān)管提出了相關(guān)意見。

《通知》明確了內(nèi)幕信息管理工作責(zé)任主體：一是直接持有股份的國有股東，二是上市公司的實(shí)際控制人。為落實(shí)國有股東責(zé)任，保證內(nèi)幕信息管理工作到位，《通知》要求上市公司國有股東、實(shí)際控制人都要建立符合自身管理、運(yùn)行特點(diǎn)的內(nèi)幕信息管理制度，明確專門負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)和人員。

國有控股上市公司重組或其他重大事項(xiàng)程序相對復(fù)雜，涉及政策性問題多，既要符合國資監(jiān)管、財(cái)稅工商等相關(guān)政策，又要遵循信息披露等證券監(jiān)管規(guī)則。為此，《通知》針對國有股東、實(shí)際控制人專門作出了規(guī)定：一是第四條規(guī)定“上市公司國有股東、實(shí)際控制人就涉及內(nèi)幕信息的相關(guān)事項(xiàng)決策后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)書面通知上市公司，由上市公司依法披露”，充分體現(xiàn)了《意見》和證券監(jiān)管部門關(guān)于防控內(nèi)幕交易“早停牌、早披露”的精神；二是第七條規(guī)定“上市公司國有股東、實(shí)際控制人就涉及內(nèi)幕信息的有關(guān)事項(xiàng)向有關(guān)政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)、溝通時(shí)，應(yīng)告知其保密義務(wù)，并將情況記錄備查”。這樣，既能保證國有股東與政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常溝通，又能通過告知和記錄等措施對有關(guān)人員起到警示和約束作用。

《通知》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了內(nèi)幕信息知情人登記工作。盡快建立和落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記制度，是《意見》的重點(diǎn)要求之一。日前，證監(jiān)會已經(jīng)根據(jù)《意見》發(fā)布了內(nèi)幕信息知情人登記的相關(guān)制度。為落實(shí)《意見》的要求，明確股東義務(wù)，并與證券監(jiān)管相關(guān)制度銜接，有效防控內(nèi)幕交易，《通知》明確要求國有股東支持、配合上市公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記，并對由國有股東、實(shí)際控制人所掌握的、上市公司尚未知悉的內(nèi)幕信息的知情人登記程序作出了規(guī)定。

《通知》還明確要求國有股東、實(shí)際控制人在建立制度、明確機(jī)構(gòu)的同時(shí)，對自身內(nèi)幕信息管理情況開展一次全面自查，為迎接下一步多部門聯(lián)合檢查做好準(zhǔn)備。

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