2011年11月17日 15:40
來(lái)源：新華網(wǎng) 作者：武彩霞

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新華網(wǎng)深圳11月17日電(記者武彩霞) 為加強(qiáng)深圳上市公司及其控股股東涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理，防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易，深圳市政府16日以公報(bào)形式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》?！锻ㄖ芬?guī)定，內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)保存、管理，保存期不得少于10年。?

所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的違法行為。通俗地說(shuō)，這是一種證券市場(chǎng)的舞弊行為，類(lèi)似于玩撲克游戲中偷看底牌的作弊活動(dòng)，對(duì)參與市場(chǎng)交易的其他投資者而言極不公平。?

《通知》是由深圳證監(jiān)局、公安局、監(jiān)察局、國(guó)資委和金融辦聯(lián)合制訂的。其明確規(guī)定，各單位、各上市公司控股股東應(yīng)完善涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序。研究論證涉及上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)公司證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。相關(guān)單位在履行行政管理職責(zé)時(shí)，原則上應(yīng)使用上市公司已經(jīng)公開(kāi)的信息，在沒(méi)有明確法律法規(guī)依據(jù)的情況下，不得要求上市公司提供內(nèi)幕信息。其要求各單位、各上市公司控股股東應(yīng)按照一事一記的原則，建立內(nèi)幕信息知情人名單，及時(shí)記錄在內(nèi)幕信息公開(kāi)前的各階段、各環(huán)節(jié)的知情人及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)保存、管理職保存期不得少于10年。

《通知》要求深圳證監(jiān)局、市公安局、市監(jiān)察局、市國(guó)資委和市金融辦等單位建立打擊和防控內(nèi)幕交易的綜合監(jiān)管體系，對(duì)各單位涉及上市公司內(nèi)幕信息保密管理工作、內(nèi)幕信息知情人登記和備案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。對(duì)于違反內(nèi)幕信息保密規(guī)定，未及時(shí)建立、更新、報(bào)備內(nèi)幕信息知情人名單等行為，將嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，涉及國(guó)家工作人員或國(guó)有控股企業(yè)工作人員的，將予以行政處分；對(duì)于涉嫌泄露內(nèi)幕信息或進(jìn)行內(nèi)幕交易等行為的，將快速立案稽查，依法予以處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。??

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