2011年12月01日 11:49
來源：財經(jīng)網(wǎng) 作者：李欣

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【財經(jīng)網(wǎng)專稿】11月29日，中國證監(jiān)會有關(guān)負責人通報了有關(guān)李旭利老鼠倉事件的最新進展。據(jù)有關(guān)負責人介紹，2010年9月21日，中國證監(jiān)會對交銀施羅德基金管理有限公司(下稱交銀施羅德)原投資決策委員會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調(diào)查。

經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票兩只，非法獲利1000余萬元。

有關(guān)負責人表示，鑒于李旭利的行為涉嫌刑事犯罪，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會將此案移送公安機關(guān)立案偵查。

該負責人介紹說，對李旭利老鼠倉的有關(guān)查處時間起自2009年2月28日，主要是根據(jù)2009年2月出臺的《刑法修正案(七)》，而對于李旭利在此之前的違法違規(guī)操作將不再追究。

目前，公安機關(guān)經(jīng)立案偵查，并經(jīng)檢察院批準，已對李旭利執(zhí)行逮捕，檢查機關(guān)已于前期審查起訴。該案司法判決后，中國證監(jiān)會將對其涉及的行政違法事項作出處理。

同日下午被通報的還有光大保德信員基金有限公司原基金經(jīng)理許春茂的老鼠倉案件。

2010年7月6日，該案經(jīng)證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)查，許春茂在2009年2月28日至2010年4月15日期間，利用職務(wù)便利，親自或暗示、明示他人利用其實際控制證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出交易股票68只，非法獲利209萬余元。

2011年10月9日，上海市靜安區(qū)人民法院已對其判處有期徒刑3年，緩刑3年，退繳贓款并處罰金210萬元。證監(jiān)會近期還將進一步對許春茂涉及的行政違法事項作出處理。

2011年7月7日，中國證監(jiān)會曾公布了對原長城基金管理有限公司基金經(jīng)理韓剛的處罰決定。韓剛因涉及利用非公開信息交易罪，被處以有期徒刑1年，處以罰金31萬元，贓款予以沒收。證監(jiān)會考慮到韓剛違法情節(jié)與社會危害后果嚴重，決定取消其基金從業(yè)資格，認定其為市場禁入者，且從認定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

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