2011年12月02日 01:35
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 作者：張朝暉

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證監(jiān)會(huì)1日發(fā)布公告稱(chēng)，上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，決定對(duì)其并購(gòu)重組委委員的職務(wù)予以解聘。這是證監(jiān)會(huì)對(duì)包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購(gòu)重組委員開(kāi)出的首例罰單。

相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，根據(jù)舉報(bào)，證監(jiān)會(huì)對(duì)北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)第三屆并購(gòu)重組委委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票問(wèn)題進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查，吳建敏在借用他人證券賬戶(hù)持有“ST圣方”股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購(gòu)重組方案。

公告稱(chēng)，吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，經(jīng)查屬實(shí)，吳建敏違反了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第十三條并購(gòu)重組委委員“不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。

根據(jù)《工作規(guī)程》第三十三條“并購(gòu)重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加并購(gòu)重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購(gòu)重組委工作紀(jì)律的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購(gòu)重組委委員分別予以談話(huà)提醒、批評(píng)、解聘等處理”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳建敏并購(gòu)重組委委員職務(wù)予以解聘。

相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)正在全面修訂《工作規(guī)程》，對(duì)委員買(mǎi)賣(mài)上市公司證券的行為做更為嚴(yán)格的規(guī)定和管理。新修訂的《工作規(guī)程》規(guī)定和委員不得直接或以化名、借他人名義買(mǎi)賣(mài)上市公司證券；委員在接受證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定將證券賬戶(hù)及持有上市公司證券的情況進(jìn)行申報(bào)登記，并在一定期限內(nèi)予以清理賣(mài)出。

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