委員違規(guī)持股且未申請(qǐng)回避 證監(jiān)會(huì)首次解聘重組委委員
【深圳商報(bào)訊】中國證監(jiān)會(huì)首次對(duì)其并購重組委委員開出解聘職務(wù)的罰單。
近期,證監(jiān)會(huì)收到舉報(bào),指稱北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)第三屆并購重組委委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票。為此,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門于11月中旬對(duì)吳建敏違規(guī)持股一事立案調(diào)查,并暫停其并購重組審核工作。
經(jīng)查,吳建敏在借用他人賬戶持有“ST圣方”股票的情況下,未按規(guī)定提出回避申請(qǐng),于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。吳的行為違反了證監(jiān)會(huì)《并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第十三條“委員不得持有所審核的上市公司股票”的規(guī)定。根據(jù)《規(guī)程》第十證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購重組委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理”的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)經(jīng)研究決定,對(duì)吳建敏并購重組委委員職務(wù)予以解聘。
“證監(jiān)會(huì)對(duì)吳建敏的問題非常重視,解聘在《規(guī)程》的規(guī)定中是就高限作出的處罰,此事在內(nèi)部流程上是按特急件處理,以此表明監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)問題的態(tài)度?!弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,“解聘后,如發(fā)現(xiàn)吳建敏存在其他違法違規(guī)行為,則根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法作出相應(yīng)處理。”
據(jù)了解,“ST圣方”股票于2006年3月停牌,吳建敏買入此股當(dāng)在此時(shí)點(diǎn)之前;吳系2007年12月被聘任為重組委委員;其未申請(qǐng)回避參與審核重組方案時(shí)間則在2010年3月。也就是說,吳在購入該股時(shí),應(yīng)該并不清楚未來有機(jī)會(huì)成為重組委委員并審核重組方案,其主觀惡意主要表現(xiàn)在明知持有所審核上市公司股票,但未按規(guī)定申請(qǐng)回避的環(huán)節(jié)上。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說,吳建敏的選聘過程符合程序。在審核會(huì)議召開前,吳也按程序要求填寫了重組委委員《與并購重組申請(qǐng)人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明》,對(duì)是否持有所審核的申請(qǐng)人股票情況作出說明并簽字,且在例行詢問其是否需要提出回避時(shí)給予了否定答復(fù)。這些簽署說明已經(jīng)存檔。
“吳建敏的事情,對(duì)我們和重組委委員都是很好的教訓(xùn),給我們大家敲響了警鐘,讓我們反思日常監(jiān)督監(jiān)管工作的問題,”這位負(fù)責(zé)人坦陳,“如何防范個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn),也是我們應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)研究的問題”,“經(jīng)過這次事情,我也在想,我們的制度要求確實(shí)已經(jīng)比較完善了,但關(guān)鍵還在執(zhí)行環(huán)節(jié)?!睋?jù)悉,下一步,證監(jiān)會(huì)將在委員的日常管理中,增加對(duì)委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀(jì)律情況的定期檢查工作,并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。同時(shí),近期證監(jiān)會(huì)還將組織召開并購重組委專題會(huì)議,對(duì)委員進(jìn)行警示教育。
從制度角度說,證監(jiān)會(huì)目前正在全面修訂《規(guī)程》,特別是對(duì)委員買賣上市公司證券行為作了更嚴(yán)格的規(guī)定,即委員不得直接或以化名、借他人名義買賣上市公司證券;在接受聘任后,應(yīng)及時(shí)申報(bào)賬戶及持有上市公司證券的情況,并在一定時(shí)限內(nèi)清理賣出。
“今后,我會(huì)將保持對(duì)委員違法違紀(jì)行為的查處力度,凡涉嫌犯罪的,一律移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。我們熱忱歡迎投資者和媒體對(duì)監(jiān)管行為進(jìn)行監(jiān)督。”負(fù)責(zé)人表示。
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