2011年12月02日 11:21
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者：黃利明

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昨日上午，新任證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清出席第九屆中小企業(yè)融資論壇，并高調(diào)的鄭重聲明，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。并表示，證監(jiān)會(huì)將帶頭講誠(chéng)信，推進(jìn)政務(wù)信息公開(kāi)和陽(yáng)光作業(yè)，搞好主動(dòng)溝通和解疑釋惑，提高監(jiān)管工作的透明度。同時(shí)，盡管國(guó)內(nèi)外許多權(quán)威研究機(jī)構(gòu)一致認(rèn)為，中國(guó)的股票市場(chǎng)蘊(yùn)藏著罕見(jiàn)的增長(zhǎng)潛力，但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中，應(yīng)當(dāng)建議他們更多考慮風(fēng)險(xiǎn)較低的投資和儲(chǔ)蓄工具。

這是郭樹(shù)清赴任證監(jiān)會(huì)主席一職以來(lái)的第三次公開(kāi)亮相，沿襲了其此前一貫的“敢言”形象。同時(shí)其從推強(qiáng)制分紅、創(chuàng)業(yè)板退市制度，嚴(yán)懲勝景山河IPO事件、基金老鼠倉(cāng)等內(nèi)幕交易與第三屆并購(gòu)重組委委員吳建敏，郭樹(shù)清上任不足一月就四處開(kāi)花。但，細(xì)細(xì)觀察，郭樹(shù)清所有這些動(dòng)作，基本都圍繞一條，加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制。

對(duì)于內(nèi)幕交易，郭樹(shù)清表示，當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管工作的一項(xiàng)重點(diǎn)仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易?，F(xiàn)階段我國(guó)的內(nèi)幕交易有兩種情況，有一部分人有目的地利用特殊地位和關(guān)系，謀取不正當(dāng)利益；也有一部分人主觀意識(shí)不甚明確，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這是與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近的犯罪行為。小偷從菜市場(chǎng)偷一棵白菜，人們都會(huì)義憤填膺，但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬(wàn)股民的錢包，卻常常不會(huì)引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì)，也是防范和打擊這種犯罪活動(dòng)的困難之所在。

因此，郭樹(shù)清請(qǐng)求社會(huì)各界特別是投資者個(gè)人和機(jī)構(gòu)，一定要及時(shí)向我們提供案件線索，協(xié)助我們調(diào)查取證，在需要的情況下能夠積極作證。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)改進(jìn)監(jiān)管手段和方式，嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，維護(hù)好市場(chǎng)“三公”原則。

對(duì)于資本市場(chǎng)落實(shí)“十二五”規(guī)劃，郭樹(shù)清表示，一是拓展和完善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制。二是切實(shí)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。推動(dòng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)施強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、跨地區(qū)兼并重組，淘汰落后產(chǎn)能，提高產(chǎn)業(yè)集中度，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)之間有序轉(zhuǎn)移。大力發(fā)展包括資本市場(chǎng)在內(nèi)的金融服務(wù)業(yè)，帶動(dòng)會(huì)計(jì)、法律、咨詢、信息等許多現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展。三是全力促進(jìn)科技創(chuàng)新。把落實(shí)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為長(zhǎng)期任務(wù)，不斷深化科技金融合作。四是動(dòng)員出更多資源來(lái)建設(shè)文化強(qiáng)國(guó)。五是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融安全。

同時(shí)，在深化資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新方面，郭樹(shù)清指出，第一，加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。健全和完善市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)，可以為不同規(guī)模、不同類型、不同成長(zhǎng)階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)，促進(jìn)其加快發(fā)展。要繼續(xù)支持符合條件的公司在主板上市，堅(jiān)持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板，積極穩(wěn)妥地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。加快統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)步伐，穩(wěn)步推進(jìn)期貨、期權(quán)和金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展，認(rèn)真研究柜臺(tái)交易的可行性。

第二，積極發(fā)展多樣化的投融資工具。鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券籌集資金。逐步研究推動(dòng)地方債、機(jī)構(gòu)債、市政債、高收益?zhèn)裙潭ㄊ找骖惤鹑诋a(chǎn)品創(chuàng)新。同時(shí)，加快實(shí)現(xiàn)債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通。要積極研究股票、基金相關(guān)的新品種，探索并購(gòu)重組、資產(chǎn)證券化以及期貨期權(quán)等金融工具創(chuàng)新。逐步建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制，不斷豐富市場(chǎng)投融資產(chǎn)品體系，更好地服務(wù)于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

第三，大力培育多元化的投資者群體。確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。在強(qiáng)化對(duì)廣大中小投資者服務(wù)的同時(shí)，要鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券投資基金、養(yǎng)老基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資陽(yáng)光化、規(guī)范化運(yùn)作。

第四，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。我們將升級(jí)和完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，豐富誠(chéng)信監(jiān)管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和其它中介機(jī)構(gòu)不斷提升商務(wù)誠(chéng)信水平；加強(qiáng)投資者教育工作，增強(qiáng)投資者的契約精神、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和理性參與能力；密切與司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部門、地方政府之間的監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。

同時(shí)，郭樹(shù)清指出，要時(shí)刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。防范風(fēng)險(xiǎn)是金融市場(chǎng)永恒的主題。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融動(dòng)蕩加劇、形勢(shì)復(fù)雜多變的環(huán)境下，更要把防范風(fēng)險(xiǎn)擺在突出位置。要認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的部署，協(xié)同有關(guān)方面加強(qiáng)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，推動(dòng)清理整頓工作有序、有效開(kāi)展。要深入排查、妥善處置非法證券發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，防止形成區(qū)域性證券期貨風(fēng)險(xiǎn)。要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)不同主體行為模式及其互動(dòng)關(guān)系的預(yù)防性研究，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同主體、不同市場(chǎng)間傳遞和轉(zhuǎn)移。密切關(guān)注國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)向，強(qiáng)化跨境風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)急處置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

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