證監(jiān)會查處兩起內幕交易案　打擊范圍覆蓋公司外部人

2011年12月03日 02:21
來源：上海證券報作者：周? 馬婧妤

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昨日，中國證監(jiān)會通報了對兩起內幕交易案的查處結果。值得注意的是，兩起案件的當事人，一為上市公司中層干部、控股子公司高管，另一起則為股權收購對手方高管，顯示出監(jiān)管部門對內幕交易的打擊范圍已從上市公司“內部人”擴至“外部人”

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，其中一起案件當事人方清，時任合肥國軒高科動力能源有限公司總經理。自2010年初開始，上市公司佛山照明經與國軒高科的多次接洽，于當年3月召開董事會，通過了受讓國軒高科20%股權的意向，并在委托中介機構盡職調查基礎上，于當年7月通過正式收購上述股權的投資議案。

在佛山照明召開正式收購股權的董事會前一天，作為內幕信息知情人的方清使用個人賬戶合計買入佛山照明2萬股，并于7月下旬賣出佛山照明股票1萬股。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票1萬股，交易佛山照明股票盈利4.88萬元。

證監(jiān)會認定，方清利用內幕信息交易佛山照明股票，違反了證券法規(guī)定，構成內幕交易行為。依據證券法，決定責令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88萬元，并處以罰款4.88萬元，

在另一起案件中，當事人蔡偉甫，為上市公司佛塑股份投資管理部副總經理、佛塑股份控股子公司佛山市金輝高科光電材料有限公司董事，其余涉案人龐友國、陳錫尤、廖凱明和吳慧敏，或在佛塑股份及下屬子公司任職，或為子公司高管的配偶。

經查明，蔡偉甫等人在佛塑股份出售土地資產和對外投資事項中，通過內幕信息進行交易，其行為構成證券法規(guī)定的內幕交易行為。

證監(jiān)會決定，依據證券法，沒收蔡偉甫違法所得12.08萬元，沒收龐友國違法所得3.68萬元，沒收陳錫尤違法所得6.47萬元，沒收廖凱明違法所得3.39萬元，沒收吳慧敏違法所得17.63萬元。以上5人還被處以與各自違法所得等值的罰款。