2011年12月23日 03:59
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：王鵬 由香

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作為一個(gè)基民，或許你并不敢奢望你的基金管理人強(qiáng)如王亞偉，但你至少會(huì)希望他是個(gè)專(zhuān)業(yè)的投資人，起碼要具備專(zhuān)業(yè)的投資知識(shí)和操作水平。但據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查所獲得的獨(dú)家材料，一個(gè)讓人啼笑皆非的事實(shí)展現(xiàn)在眼前——大摩華鑫的基金經(jīng)理徐強(qiáng)在實(shí)際操盤(pán)過(guò)程中，居然對(duì)偏股型基金最低60%倉(cāng)位的規(guī)定都毫不知情。據(jù)當(dāng)事交易員透露，在別人主動(dòng)告知之后，徐強(qiáng)仍理直氣壯，并把其掌管基金業(yè)績(jī)不佳的責(zé)任推給交易員。

不知股基倉(cāng)位底限為何物

徐強(qiáng)今年3月正式加盟大摩華鑫，成為公募基金公司的一員。6月22日，徐強(qiáng)正式擔(dān)任基金經(jīng)理，掌舵大摩資源優(yōu)選、大摩卓越成長(zhǎng)兩只基金。今年下半年，大摩華鑫原投資總監(jiān)陳曉離職，徐強(qiáng)9月19日接管陳曉帶隊(duì)的大摩領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。至此，徐強(qiáng)成為大摩華鑫投研部舉足輕重的人物。然而，沒(méi)過(guò)多久，他就做出了讓人感到“缺乏常識(shí)”的舉動(dòng)。

10月18日，大盤(pán)出現(xiàn)調(diào)整，當(dāng)日上證指數(shù)失守2400點(diǎn)，跌幅2.33%，下跌近57點(diǎn)，市場(chǎng)情緒極度悲觀。當(dāng)日上徐強(qiáng)緊急要求大幅度減倉(cāng)。

然而，令徐強(qiáng)意外的是，交易員無(wú)法完成徐強(qiáng)下達(dá)的交易指令，因?yàn)榇竽θA鑫領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的股票已經(jīng)賣(mài)不出去了，再賣(mài)倉(cāng)位就低于60%，而60%是該類(lèi)基金契約規(guī)定的最低倉(cāng)位。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從大摩華鑫公司內(nèi)部獲得的徐強(qiáng)與交易員的郵件記錄及通訊內(nèi)容，真實(shí)地還原了這讓人啼笑皆非的一幕。

10月18日下午14時(shí)11分，交易員發(fā)郵件提示徐強(qiáng)：“領(lǐng)先基金的股票市值占基金凈值低于60%風(fēng)控閥值設(shè)定，60%以下禁止賣(mài)出。

時(shí)至晚間21點(diǎn)，徐強(qiáng)回復(fù)上述交易部同事，并抄送給投資總監(jiān)何濱：“我不理解的事(是)，這么重要的事情，居然我現(xiàn)在才知道？？？？”

徐強(qiáng)回復(fù)的這封郵件，由簡(jiǎn)單的一句話和四個(gè)連續(xù)的問(wèn)號(hào)組成，反映出徐強(qiáng)當(dāng)時(shí)的情緒可能頗為激動(dòng)。

業(yè)績(jī)落后怪罪交易員

10月19日，大摩華鑫交易主管向交易部的分管領(lǐng)導(dǎo)秦紅發(fā)出郵件進(jìn)行解釋?zhuān)骸?0月18日，恒生系統(tǒng)在基金經(jīng)理操作時(shí)系統(tǒng)已經(jīng)提示：風(fēng)控閥值第48條‘領(lǐng)先基金股票市值占基金凈值不低于60%，閥值62%預(yù)警，閥值61%預(yù)警、60%禁止’；系統(tǒng)記錄顯示基金經(jīng)理端就同一問(wèn)題，在指令端已收到10個(gè)預(yù)警和1個(gè)禁止。上述問(wèn)題，交易員和交易主管都在第一時(shí)間進(jìn)行了提醒，同時(shí)郵件發(fā)送并抄送監(jiān)察稽核和公司領(lǐng)導(dǎo)。

同日，秦紅向投資總監(jiān)何濱也發(fā)送郵件：“基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)知道將要觸及禁止，系統(tǒng)已經(jīng)禁止了他下單?！苯灰字鞴芤餐ㄟ^(guò)郵件解釋說(shuō)：以前類(lèi)似情況，交易員從不需要提示基金經(jīng)理，本著負(fù)責(zé)任的態(tài)度才提示了徐強(qiáng)。

然而，即便是每個(gè)基金從業(yè)人員都知曉的一個(gè)基本法則，即便是監(jiān)管層的明文規(guī)定，即便是基金契約白紙黑字的標(biāo)注，這位掌管公司重金的基金經(jīng)理徐強(qiáng)竟然出人意料地毫不知情，而且還向交易員發(fā)脾氣。

“事實(shí)上，10月18日，徐強(qiáng)電腦端口出現(xiàn)了10次預(yù)警和1個(gè)禁止，他對(duì)如此重要的事，居然現(xiàn)在才知道！可見(jiàn)他不僅不知道這一最為基本的常識(shí)，而在別人主動(dòng)告知之后，仍舊理直氣壯推卸責(zé)任?！薄睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》在采訪大摩華鑫這位交易員時(shí)，交易員如此說(shuō)，“出了這個(gè)事情之后，徐強(qiáng)多次在公開(kāi)場(chǎng)合宣稱(chēng)、其業(yè)績(jī)落后和交易部不能滿(mǎn)足其需求不無(wú)直接關(guān)系”

另外，記者了解到，徐強(qiáng)在銀華基金擔(dān)任專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理之際，雖然有幾只產(chǎn)品掛在其名下，但是并不是他本人親自操盤(pán)，因?yàn)楦鞣N原因他已經(jīng)“歇業(yè)”不操盤(pán)相當(dāng)一段時(shí)間了。

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