2011年12月26日 05:06
來源：證券時報(bào) 作者：肖漁

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監(jiān)管部門言出必行。自證監(jiān)會新任主席郭樹清月初向市場表達(dá)出對內(nèi)幕交易“零容忍”的決心后，相關(guān)部門雷厲風(fēng)行，再推新舉措，擬從內(nèi)部找缺口，率先在整個系統(tǒng)內(nèi)建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，不給內(nèi)幕交易留下一絲空隙。這一舉措無疑也是證監(jiān)會帶頭講誠信，積極推進(jìn)陽光作業(yè)和政務(wù)公開的明智之舉。

近年來，監(jiān)管部門打擊內(nèi)幕交易始終保持高壓態(tài)勢。郭樹清上任后，首次圍繞資本市場的公開演講即以內(nèi)幕交易入題，痛斥內(nèi)幕交易本質(zhì)就是“偷”，更撂下狠話，證監(jiān)會將“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。這表明，監(jiān)管部門對包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券市場舞弊行為，將祭出利器，切實(shí)對資本市場長期以來存在的諸多頑疾予以嚴(yán)厲打擊。

“多管齊下、綜合防控”是長期以來相關(guān)部門布防內(nèi)幕交易的主體思路。根據(jù)這一原則，去年11月，國務(wù)院辦公廳曾轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會、公安部等五部委的《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見》。這份被業(yè)界稱為“55號文”的文件，就防控內(nèi)幕交易工作做出統(tǒng)籌安排和全面部署，其中涵蓋今年10月份推出的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》。此次在證監(jiān)會層面，宣布擬定涉及上市公司內(nèi)幕信息保密的配套制度，再配合其他相關(guān)部門陸續(xù)推出的有關(guān)國家工作人員接觸資本市場內(nèi)幕信息的管理辦法，這樣的制度安排最終將形成一個比較完整的內(nèi)幕信息保密和知情人登記體系。

實(shí)際上，就上市公司重組信息而言，實(shí)際報(bào)送到證監(jiān)會的上市公司內(nèi)幕信息非常少，或者說根本就不應(yīng)該報(bào)到證監(jiān)會。盡管歷史上曾有過對并購重組或再融資的“預(yù)溝通”要求，但這一規(guī)定很快就被取消。而按照目前上市公司重組“先停牌、再報(bào)審”的相關(guān)規(guī)定，所有內(nèi)幕信息都是在重組之后才向證監(jiān)會報(bào)送正式文件，所以也就不存在上市公司內(nèi)幕信息報(bào)送證監(jiān)會的說法。但即便如此，監(jiān)管部門仍然仔細(xì)梳理內(nèi)幕信息在系統(tǒng)內(nèi)部的流程管理，力圖不給內(nèi)幕交易留下一絲可趁之機(jī)。

監(jiān)管部門勇于從自身做起，善于執(zhí)紀(jì)，這也體現(xiàn)出其帶頭講誠信、推進(jìn)陽光作業(yè)的決心和信心。此前，為從內(nèi)部立規(guī)矩、正本清源，證監(jiān)會已迅速查處并購重組委委員吳建敏的違規(guī)行為。按照證監(jiān)會有關(guān)部門的最新表態(tài)，下一步還會強(qiáng)化任職回避工作，這將切實(shí)解決證券市場官員、高管“一家親”的弊病。

向內(nèi)幕交易開戰(zhàn)，被業(yè)界喻為新主席燒向市場頑疾的“三把火”之一。近期隨著監(jiān)管部門對券商高管、保薦人、上市公司等各個層面查處的內(nèi)幕交易大案、要案的披露，隨著監(jiān)管部門自治決心的表達(dá)，這把火正越燃越旺。希望這把火能徹底熔斷內(nèi)幕交易的各色鏈條，燒痛違規(guī)者伸出的偷竊之手，燒灼潛在違規(guī)者的罪惡之心。

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