2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網(wǎng)

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證監(jiān)會關(guān)于防控資本市場內(nèi)幕交易工作情況的通報

關(guān)于防控資本市場內(nèi)幕交易工作情況的通報

(2011年12月27日)

證監(jiān)會副主席 桂敏杰

各位新聞界的朋友，同志們：

大家上午好！

下面，我向大家介紹中國證監(jiān)會打擊和防控內(nèi)幕交易的有關(guān)情況。

一、近年來查處內(nèi)幕交易案件情況

內(nèi)幕交易是證券市場的一種典型違法違規(guī)行為，嚴重危害市場秩序，為投資者所痛恨，也是監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)重點打擊的對象。近年來，證監(jiān)會會同紀檢監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)加大了對內(nèi)幕交易行為的打擊力度，立案查處了一大批內(nèi)幕交易案件。去年，又組織全系統(tǒng)執(zhí)法力量開展了打擊內(nèi)幕交易專項工作，主要采取了以下措施：

1.加強對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)控和線索分析。2008年以來，證監(jiān)會共獲取內(nèi)幕交易線索426件，其中，通過交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)329件，通過日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)44件，通過媒體報道發(fā)現(xiàn)19件，其他渠道發(fā)現(xiàn)34件。對以上所有線索，我們都作了仔細的核實和調(diào)查。

2.加大打擊力度。2008年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件153起。除移送公安機關(guān)追究涉案人員刑事責(zé)任外，證監(jiān)會共對31起內(nèi)幕交易案件涉及的58名當(dāng)事人作出行政處罰，對4名當(dāng)事人予以市場禁入。諸如遼源得亨內(nèi)幕交易案、張小堅內(nèi)幕交易案、北孚集團秦少秋內(nèi)幕交易案、佛塑股份多名中層管理人員及親屬內(nèi)幕交易案、原光明集團董事長馬中文內(nèi)幕交易案等案件受到查處。有關(guān)案件處理后會予以公布。目前，我會打擊內(nèi)幕交易專項工作仍在進行。

3.加大刑事追責(zé)力度。隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監(jiān)會加大了對內(nèi)幕交易案件的刑事追責(zé)力度，對調(diào)查發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為涉嫌犯罪的，堅決移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。2008年以來，共移送內(nèi)幕交易案件39起?！包S光裕案”、“上海祖龍案”天山紡織案”、山西美錦集團內(nèi)幕交易案等已定罪宣判，近期偵辦的涉案金額9000萬元的秦宣等人內(nèi)幕交易“西南合成”案等一批金額巨大的案件已逮捕當(dāng)事人或移送起訴。

4.加強與紀檢監(jiān)察機關(guān)的協(xié)調(diào)配合。鑒于少數(shù)內(nèi)幕交易案件涉及黨政領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法，證監(jiān)會加強了與紀檢監(jiān)察機關(guān)的配合，通過建立有效的協(xié)調(diào)機制，順利查處了幾起有影響的案件，剛才姚增科副部長對其中4起進行了通報。

此外，我會還采取多種措施加強證券法律法規(guī)和案例的宣傳，開展有針對性的培訓(xùn)和警示教育，使更多的人提高守法意識和對內(nèi)幕交易危害的認識，減少內(nèi)幕交易案件的發(fā)生。

二、內(nèi)幕交易防控制度建設(shè)情況

按照打防并舉的指導(dǎo)思想，在加強監(jiān)管執(zhí)法和刑事打擊的同時，我們會同國家相關(guān)部門重點加強了制度建設(shè)，努力構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控長效工作機制。

一是出臺了《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。為了發(fā)揮有關(guān)部門的職能優(yōu)勢，建立預(yù)防內(nèi)幕交易的工作機制，證監(jiān)會聯(lián)合公安部、監(jiān)察部、國資委、國家預(yù)防腐敗局等單位，研究并提出了內(nèi)幕交易綜合防控的工作建議，2010年11月，國務(wù)院批準轉(zhuǎn)發(fā)了五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。目前證監(jiān)會30余家派出機構(gòu)陸續(xù)與地方政府及相關(guān)部門建立起內(nèi)幕交易綜合防控工作機制。

二是配合高法、高檢、公安部研究制定有關(guān)司法解釋和工作制度，已在案件證據(jù)轉(zhuǎn)換、執(zhí)法協(xié)作等方面取得重要突破，今年已推動發(fā)布了兩個司法文件。另一個專門解決內(nèi)幕交易調(diào)查認定和舉證責(zé)任難題的司法解釋也即將出臺。

三是全面推進上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。在總結(jié)近兩年地方試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，今年10月，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》

四是不斷研究提高上市公司重組借殼的標(biāo)準，完善上市公司并購重組的信息披露制度和股票交易停牌等規(guī)則，增加內(nèi)幕交易的違法成本。

五是去年下半年，證監(jiān)會會同監(jiān)察部組織10個省級紀檢監(jiān)察機關(guān)和地方證監(jiān)局建立了聯(lián)席會議制度，就防治地方黨政機關(guān)工作人員內(nèi)幕交易行為形成了會商處理機制。

六是進一步做好對監(jiān)管干部自身的監(jiān)督和管理。證監(jiān)會今年向系統(tǒng)各單位、各部門下發(fā)通知，就內(nèi)幕信息界定管理、內(nèi)幕信息知情人登記、保密工作和監(jiān)督檢查等作出明確規(guī)定，并在全系統(tǒng)開展了廣泛教育，督促嚴格執(zhí)行。

通過各部門的共同努力，“群防聯(lián)控、綜合防治”的內(nèi)幕交易防控體系已初步形成，成效初步顯現(xiàn)。

下一步，我們將繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易行為作為證券市場監(jiān)管執(zhí)法的重點，抓好以下幾項工作：

一是推動落實《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，加強綜合防控體系建設(shè)，形成防治合力，從制度層面實現(xiàn)對內(nèi)幕交易的源頭治理。

二是集中監(jiān)管資源，嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為，保持持續(xù)高壓態(tài)勢。發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟。加強與紀檢監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)的配合，堅決移送涉嫌違法違紀的案件，加大打擊力度，提高內(nèi)幕交易違法違紀成本。

三是對容易引發(fā)內(nèi)幕交易的上市公司并購重組，全面落實“異動即調(diào)查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”的規(guī)則，減少違法者的可乘之機。

四是進一步加強監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部管理，全面推行披露在前、受理在后的工作機制，公開工作流程，嚴格工作紀律，對監(jiān)管系統(tǒng)違法違紀者，堅決查處，決不姑息。

五是加大證券案件宣傳力度，警示、教育包括黨政干部和國企領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)的各類主體，努力提高市場參與者的守法意識和誠信意識。

總之，內(nèi)幕交易違法犯罪是證券市場的頑疾，需要進行長期的斗爭。衷心希望社會各界繼續(xù)關(guān)注、支持我們的工作，監(jiān)督我們的隊伍，共同維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

謝謝大家！

(監(jiān)察部網(wǎng)站)

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