2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網(wǎng)

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證監(jiān)會通報五案件 首涉券商高管和陽光私募基金

中國證監(jiān)會近日通報了5起證券市場違法違規(guī)案件：季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內(nèi)幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場案、惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為、陳杰和國貿(mào)盛乾等首例陽光私募涉嫌操縱市場案。

據(jù)介紹，季敏波于2008年9月進入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理。2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。證監(jiān)會于2011年10月12日將該案移送公安機關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

在西南合成重組項目中，擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的東北證券指派保薦代表人秦宣擔(dān)任該項目主辦人、現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人。秦宣在知悉西南合成擬收購北醫(yī)醫(yī)藥這一內(nèi)幕信息后，將其泄露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內(nèi)幕信息公開前買入西南合成，獲利23萬元。證監(jiān)會已將此案移送公安機關(guān)，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機關(guān)審查起訴，周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。

大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在2009年1月至4月期間，通過多家媒體發(fā)布個股推薦文章共285篇，對99只股票進行了107次推薦。同時，與他們存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等19個賬戶對上述99只股票中的61只進行了67次交易，這些交易具有薦股報告發(fā)布前買入，發(fā)布后集中賣出的典型特征。67次交易累計交易金額達20.64億元，累計盈利2840萬元。目前，證監(jiān)會已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機關(guān)審查起訴。

陳杰、國貿(mào)盛乾于2008年4月合謀，由陳杰以4名自然人名義持有國貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，占該基金80%。2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，收買研究員，發(fā)表薦股文章，同時指揮國貿(mào)盛乾一期賬戶薦股前買入，薦股后賣出，共計獲利2488萬元。目前，公安機關(guān)已立案并在刑事偵查中。該案是首例涉及陽光私募基金的“搶帽子”市場操縱案，薦股渠道涉及多家省級衛(wèi)視和財經(jīng)網(wǎng)站，主要涉案人員陳杰曾因“武漢新蘭德”操縱市場案被證監(jiān)會行政處罰。

此外，對天津惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的違法行為，證監(jiān)會處以10萬元罰款，對時任董事長、法定代表人梁然寧給予警告，并處以3萬元罰款。(人民日報)

漢王高管存內(nèi)幕交易嫌疑 或成中小板退市第一股

據(jù)中國經(jīng)濟時報報道，漢王科技股份有限公司(下稱漢王科技)成為繼重慶啤酒之后，市場中飛出的又一只“黑天鵝”

憑借今年前三季度27777.28萬元虧損的“慘烈”表現(xiàn)，漢王科技成為年度“業(yè)績變臉王”

23日，漢王科技公告稱，公司于2011年12月22日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會稽查總隊決定對其立案稽查。市場預(yù)測，此次漢王科技被稽查很可能與公司此前延遲披露一季度業(yè)績虧損情況、公司高管集體減持以及原二股東精準(zhǔn)減持涉及的內(nèi)幕交易有關(guān)。

2011年一季度，漢王科技虧損達4618.16萬元，這與其2010年總收入突破12億元、同比增長112.71%、實現(xiàn)凈利潤8790.16萬元的大好勢頭大相徑庭，虧損額相當(dāng)于2010年的凈利潤的一半。但是，對于如此重大的業(yè)績變化，漢王科技在3月18日發(fā)布的年度報告中卻只字未提，直到4月18日晚才發(fā)布了一季度將虧損4000萬元至5000萬元的業(yè)績預(yù)告。

然而，在一季度業(yè)績虧損被公之于眾近一個月之前，漢王科技的高管就已經(jīng)提前跑路。3月21日，漢王科技9名時任高管集體減持手中股份，當(dāng)天合計賣出120萬股，累計套現(xiàn)8710.67萬元。不僅如此，該公司原第二大股東上海聯(lián)創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司也在4月1日至4月26日期間以67.2元的均價賣出公司股票100萬股。

從漢王科技的股價看，3月18日發(fā)布年報到4月18日晚發(fā)布一季度業(yè)績預(yù)虧公告之前，其股價走勢基本平穩(wěn)，沒有出現(xiàn)大的下跌。但從4月18日開始，其股價即開始大幅走低，每股從當(dāng)時的35元左右跌至目前的13元。

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