百靈信隕落：1222篇薦股文背后陰謀搶帽子把戲還原

2012年01月06日 19:45
來(lái)源：21世紀(jì)網(wǎng) 作者：徐亦姍，楊穎樺

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2009年6月18日，一份線索來(lái)到了證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)的案上。

這份來(lái)自上海證券交易所的線索反映，集中在廣州營(yíng)業(yè)部的一批“李某”等賬戶的行為出現(xiàn)了詭異的一致性：即這些賬戶會(huì)先于一家位于廣州的投資咨詢公司廣東百靈信投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廣東百靈信投)的薦股前買入推薦股票，薦股后賣出，大量獲利。

而這份線索最后牽扯出了廣東百靈信這家老牌投資咨詢機(jī)構(gòu)的隕落，以及一個(gè)神秘控制人的操縱把戲。

“其行為符合‘搶帽子’交易的特征，涉嫌操縱市場(chǎng)?！庇嘘P(guān)調(diào)查人員指出。

據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，“搶帽子”交易一般是指證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或持有相關(guān)證券，并對(duì)該證券或其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，以便通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

“‘搶帽子’操縱市場(chǎng)行為的特征是‘買入->薦股->賣出’?！鄙鲜稣{(diào)查人員指出。

而在初步判斷這系列賬戶與廣東百靈信之間的詭異聯(lián)系，符合“搶帽子”交易特征后，稽查總隊(duì)調(diào)查組在確定調(diào)查方案時(shí)，將調(diào)查重點(diǎn)鎖定在廣東百靈信發(fā)布薦股文章與涉案賬戶買賣行為的比對(duì)上。

1222篇薦股文章

在制定好調(diào)查方案之后，調(diào)查組成員們便將重點(diǎn)集中在了廣東百靈信的薦股情況和涉案賬戶的情況調(diào)查上。

廣東百靈信公司在市場(chǎng)上并非籍籍無(wú)名之輩，據(jù)公開(kāi)資料顯示，百靈信在1997年成立，是最早具有證券投資咨詢資格的專業(yè)證券咨詢機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本金1000萬(wàn)元人民幣。據(jù)媒體報(bào)道，在2000年前后，百靈信中曾有一批頗具實(shí)力的證券分析人士，并時(shí)常為各大媒體“拋頭露面”

而隨著投資咨詢業(yè)整體市場(chǎng)的變遷，即券商的研究所研究成為主流，各大投資咨詢公司的研究業(yè)務(wù)空間逐漸被擠壓，導(dǎo)致部分咨詢公司開(kāi)始尋探其他盈利模式，例如建立會(huì)員制薦股、賺取會(huì)員費(fèi)，更惡劣的則是使用“搶帽子”交易薦股拉高出貨，而廣東百靈信也是在這種行業(yè)的變化大潮下，悄然變換了主人。

據(jù)此前的媒體報(bào)道顯示，百靈信曾在廣東省工商局辦理股權(quán)變更登記，在該份“核準(zhǔn)變更登記通知書(shū)”(粵核變通內(nèi)字【2007】第0700076441號(hào))上顯示，2007年10月16日，高曉莉等兩人合計(jì)出資1000萬(wàn)元，從原大股東手中接手了百靈信，而百靈信的法定代表人也于當(dāng)日變更為高曉莉。

這意味著，廣東百靈信背后的實(shí)際控制人高曉莉是其中的關(guān)鍵。

而調(diào)查人員在廣東百靈信的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，廣東百靈信的辦公地點(diǎn)并不大，而其主要的業(yè)務(wù)，就是在多家媒體，包括網(wǎng)絡(luò)與平面媒體等，以廣東百靈信的名義，或者借用部分分析師的名義來(lái)發(fā)布薦股文章。

其中高曉莉是整個(gè)廣東百靈信的控股股東兼總經(jīng)理，她找來(lái)了自己的老鄉(xiāng)為雇傭文員，為其將各種薦股文章發(fā)送至各媒體處。這意味著，這些薦股文章是日后進(jìn)一步調(diào)查突破的關(guān)鍵。

“因?yàn)槲覀儺?dāng)時(shí)拿到案子后，做得準(zhǔn)備工作比較充分，提前計(jì)劃的時(shí)候已經(jīng)考慮到如果是操縱案的話，首先是要獲得證據(jù)，要固定??；二則是要落實(shí)薦股文章在媒體發(fā)布的路線和賬戶交易買賣行為，從而一一對(duì)比?！鄙鲜稣{(diào)查組成員指出。

為了找到這些薦股文章作為證據(jù)，調(diào)查人員們花費(fèi)了大量精力，他們奔赴報(bào)社、圖書(shū)館等地，連續(xù)奮戰(zhàn)數(shù)十小時(shí)，逐頁(yè)查閱涉案期間的存檔材料，并一一復(fù)印固定證據(jù)，同時(shí)及時(shí)對(duì)當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表的薦股文章進(jìn)行了證據(jù)保全。

“不放過(guò)任何蛛絲馬跡?！币晃徽{(diào)查人員這樣回憶，調(diào)查人員共收集廣東百靈信薦股文章1222篇。這為最終認(rèn)定廣東百靈信實(shí)施“搶帽子”操縱股票打下了很好的基礎(chǔ)。

賬戶背后的“高氏”基因

這邊廂，千余篇薦股文章證據(jù)被牢牢鎖定；那邊廂，為了調(diào)查涉案賬戶，調(diào)查組人員又來(lái)到了陜西。

因?yàn)閬?lái)自于交易所的線索指出，這批與廣東百靈信薦股有著高度吻合性的賬戶，都有著陜西的背景。此外，廣東百靈信的實(shí)際控制人高曉莉本身，也是陜西人。這種多次出現(xiàn)在兩者之間千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，并不是巧合。

調(diào)查組來(lái)到了的是一個(gè)陜西欠發(fā)達(dá)地區(qū)的村莊，“爬山梁，進(jìn)窯洞，一一走訪取證。”上述調(diào)查人員回憶指出。

而這種歷經(jīng)周折的艱辛最后得出來(lái)的結(jié)果使得涉案當(dāng)事人的面目終于浮出水面，從多方的證據(jù)顯示，這些涉案賬戶的背后實(shí)際控制人正式高曉莉本人，她利用了大量陜西欠發(fā)達(dá)地區(qū)村民的身份證，來(lái)開(kāi)立證券賬戶從而使用這些賬戶進(jìn)行操作。

這種兩面獲得重大突破的背后，離不開(kāi)調(diào)查組根據(jù)案件的特殊性、做出的“閃電突襲”起作用。

“我們采用突然襲擊，獲得第一手證據(jù)?！鄙鲜稣{(diào)查組成員指出，“調(diào)查人員突然襲擊，在同一時(shí)間分別控制了涉案的主要嫌疑人，第一時(shí)間取得了相關(guān)證據(jù)，為后續(xù)的順利調(diào)查提供了重要線索。

高某的“搶帽子”把戲

在多線出擊之后，廣東百靈信與高曉莉的“搶帽子”把戲終于露出原型。

高曉莉是做進(jìn)出口生意起家的，在獲得百靈信公司的控制權(quán)之后，她便開(kāi)始用別人的身份證去辦理股票賬戶。

而在取得了一系列可操控的證券賬戶后，高某便找了一家大戶室，在里面安營(yíng)扎寨進(jìn)行股票交易。

高曉莉的作法具有典型的“搶帽子”交易特征：“買入->薦股->賣出”

以高曉莉在2009年6月初在“紫江企業(yè)”(600210)上的操作為例，其控制的賬戶在2009年6月3日累計(jì)買入“紫江企業(yè)”316萬(wàn)余股，買入成交金額1611萬(wàn)余元。

而在2009年6月3日收盤(pán)后，廣東百靈信這個(gè)薦股的棋子便出動(dòng)了，高曉莉在多家媒體發(fā)布署名為廣東百靈信的薦股文章，推薦紫江企業(yè)。

以其中一篇為例，在這篇名為《紫江企業(yè)：地產(chǎn)創(chuàng)投低價(jià)爆發(fā)》的文章中，廣東百靈信歷數(shù)了“紫江企業(yè)：地行業(yè)龍頭優(yōu)勢(shì)明顯”、“房地產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛”、“創(chuàng)投題材炙手可熱”和“惜售明顯拉升在即”的四大賣點(diǎn)。并強(qiáng)調(diào)其“股價(jià)僅5元出頭”、“有望走出向上突破的行情”，呼吁投資者“積極關(guān)注”

然而，僅在薦股文章出現(xiàn)后一天，2009年6月4日，高曉莉控制的賬戶便賣出“紫江企業(yè)”316萬(wàn)余股，賣出成交金額1684萬(wàn)余元。獲利接近73萬(wàn)元。

同樣的故事一再上演，比如在2009年6月8日，高曉莉又把這個(gè)把戲重演了一遍，不過(guò)她這次找到的股票是“山東海龍”(000677)。2009年6月8日，高曉莉控制的賬戶累計(jì)買入“山東海龍”254萬(wàn)余股，買入成交金額1473萬(wàn)余元；2009年6月8日收盤(pán)后，在多家媒體發(fā)布署名為廣東百靈信的薦股文章；2009年6月10日，上述賬戶賣出“山東海龍”254萬(wàn)余股，賣出成交金額1500萬(wàn)余元。

“高曉莉利用的資金量并不特別大，都是靠頻繁的短線波段操作獲利。高曉莉的持股周期很短，通常在兩三天以內(nèi)，一般是在買入當(dāng)日的收盤(pán)后發(fā)布推薦信息，次日一開(kāi)盤(pán)就賣出?！鄙鲜稣{(diào)查組成員指出。

而最終高曉莉利用這種重復(fù)上演的把戲，獲利巨大。在2008年1月17日至2009年7月31日，廣東百靈信在多家媒體公開(kāi)發(fā)布薦股資料295次，薦股文章多達(dá)1222篇。期間，高某等人利用其實(shí)際控制的“李某”等涉案賬戶以“先行買入證券、后向公眾推薦、再搶先賣出證券”手法，先后233次交易97只證券，累計(jì)成交金額20億余元，獲利2570萬(wàn)余元。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，廣東百靈信、高曉莉等人以“搶帽子”交易方式操縱證券市場(chǎng)，并涉嫌構(gòu)成犯罪，遂于2010年6月將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。目前，公安機(jī)關(guān)已將高曉莉等主要涉案人員依法逮捕。