聚焦股市監(jiān)管風暴證監(jiān)會通報五起違法違規(guī)案件

2012年01月06日 21:30
來源：CCTV《經(jīng)濟信息聯(lián)播》

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在股市上，內(nèi)幕交易和股票操縱是投資者最為痛恨的兩種行為，但偏偏這些違法行為屢見不鮮。證監(jiān)會今天下午就召開新聞通氣會，通報了五起違法違規(guī)案件。

這五起案件包括：鮑崇民等人利用內(nèi)幕信息在ST海鳥重組期間調(diào)集3000萬元買入該股；遼寧森能董事李鵬在方大特鋼重組過程中的內(nèi)幕交易案；廣東百靈信、高曉莉等人涉嫌操縱市場案；江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問公司及其分析師徐?等操縱市場案；滄州化工信息披露違法行為，長期隱瞞對外擔保事項累計達150起。

“股市黑嘴”出演“薦股秀”涉嫌操縱市場

首例陽光私募湖北盛乾投資，利用搶帽子手法操縱股價的案件，事實上在證監(jiān)會的監(jiān)管調(diào)查中，記者發(fā)現(xiàn)，這樣的案例還很多。有一位證券分析師，他在某電視臺播出的證券節(jié)目中，34天內(nèi)連續(xù)推薦了22只股票，為他人牟利近460萬元。這起操縱案是如何被發(fā)現(xiàn)的，我們的記者專訪了調(diào)查此案的證監(jiān)會辦案人員。

徐?，曾經(jīng)是江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資顧問管理公司的證券分析師，2009年5月18日至6月20日期間，他參與了某電視臺的一檔證券節(jié)目“天天勝券”，一共錄制了27期節(jié)目。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，他在27期節(jié)目里，一共推薦了22只股票。經(jīng)過調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，有14個賬戶交易比較異常，同步買賣了徐?推薦的14只股票。

調(diào)查人員對這14個賬戶進行排查后發(fā)現(xiàn)，這些賬戶分布在南京、深圳、成都、重慶、西安等多地，但是主要的交易地點是在南京，于是將調(diào)查目標鎖定在南京，這時，一個叫趙寶明的人進入了調(diào)查人員的視線。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，通過調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，這14個賬戶主要去做現(xiàn)場業(yè)務的都是趙寶明夫婦，比如說去銀行存取款、帶著人去證券公司開立證券帳戶、銷戶等。14個賬戶的實際控制人就是趙寶明等人。

這些由趙寶明等控制的個人證券賬戶，交易行為高度統(tǒng)一，就是徐?在電視臺推薦某股票前集中買入該股票，在推薦之后集中賣出，非常符合“搶帽子”交易的操縱手段。同時，調(diào)查人員還發(fā)現(xiàn)，趙寶明等控制的銀行賬戶曾經(jīng)給徐?的賬戶上打過錢。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，在徐?薦股期間，趙寶明等用他們控制的涉案賬戶，分兩次給徐?打了四萬多元，另外，我們還查出，在徐?薦股期間，有一個QQ號每天下午3點半到4點左右，都會傳給徐?題板和參與節(jié)目所要發(fā)表的內(nèi)容。

是誰給徐?提供的薦股內(nèi)容，徐?一開始并不配合調(diào)查，但經(jīng)過調(diào)查人員的多次詢問，他承認了是江蘇現(xiàn)代的工作人員將題板等薦股內(nèi)容傳給他的。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，經(jīng)過調(diào)查我們還發(fā)現(xiàn)，由趙寶明等控制的銀行賬戶曾經(jīng)給江蘇現(xiàn)代負責人丁某的親屬賬戶匯入30多萬元。

經(jīng)證監(jiān)會查實，趙寶明等控制的14個賬戶累計交易股票成交金額1.3億余元，獲利近460萬元，徐?，趙寶明和江蘇現(xiàn)代等涉嫌操縱證券市場，已經(jīng)涉嫌刑事犯罪，目前該案已移送給公安機關處理。證監(jiān)會也吊銷了江蘇現(xiàn)代的證券咨詢資格，并對其負責人丁某處以5年市場禁入。

私募網(wǎng)站暗藏雙重“殺機”

顯然，等待這些操縱市場者的將是法律的制裁，但是，趙寶明等人僅僅是依靠一個分析師的薦股，就在短時間操縱股價，賺到了數(shù)百萬元嗎？除了利用電視媒體，他們還有哪些其它手段？為什么徐?在電視節(jié)目里推薦的股票每每漲幅驚人，甚至經(jīng)常漲停？這其中又暗藏著哪些玄機？

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，我們調(diào)查到，涉案嫌疑人不僅利用徐?在天天勝券這個欄目上做電視媒體的薦股，還在背后開立了一些網(wǎng)站薦股，比如說私募內(nèi)線等。經(jīng)證監(jiān)會查證，網(wǎng)址為www.007a.com的私募內(nèi)線等網(wǎng)站，都是打著私募的旗號吸引投資者。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，它有一些不同等級的會員，根據(jù)級別不同收取相應的會員費，然后提供相應服務，為什么有些人會比較相信這些網(wǎng)站，因為他們推薦的股票股價確實在第二天開盤以后會有較大的提升，甚至在集合競價階段就直接漲停，有的股票會在推薦前一天的尾盤就被拉至漲停，所以造成投資者對于第二天的行情有一個預期，覺得這個股票有什么消息，或者是有莊家在炒做，想一并跟風獲利。

雖然投資者在“入會”之前看到的股票都很驚艷，但“入會”之后的會員其實是買了操縱者早就吸好籌碼準備套現(xiàn)的股票。廣大投資者，包括網(wǎng)絡會員一旦追進去以后，也就成了他們兌現(xiàn)利益的犧牲品。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，在涉案嫌疑人整個拉升股票的過程當中，中小投資者很難參與，因為他們已經(jīng)把股價封住了，中小投資者根本買不到，等到打開漲停能夠買的時候，就是操縱者逐步在出貨了，等于把中小投資者高位套牢，幫助操縱者順利套現(xiàn)。

操縱者利用“私募內(nèi)線”等非法網(wǎng)站，發(fā)展會員收取高額會員費并推薦自己已經(jīng)提前購買的股票，實現(xiàn)為操縱行為抬轎子的目的，牟取雙重收益。正是這種不同于普通搶帽子的新型操縱市場模式，讓投資者繳納的高額會員費打了水漂，而且所買股票也被高位套牢，損失慘重。

網(wǎng)上陷阱多多投資者要小心翼翼

記者在采訪中了解到，近年來，非法證券活動越來越多地通過互聯(lián)網(wǎng)來操作實施，由于涉及環(huán)節(jié)復雜，違法活動隱蔽性也越來越強，給監(jiān)管部門帶來查處與取證上的困難。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，很多違法違規(guī)者在進行違法犯罪行為之初就想好了如何應對監(jiān)管部門的調(diào)查，就像我剛才說到這些網(wǎng)站，有些服務器直接設在境外，造成監(jiān)管部門不能在第一時間獲取相關證據(jù)。

由于有些網(wǎng)站的服務器都在境外，取證比較難。即便是已經(jīng)被查處關閉的非法網(wǎng)站，他們過一段時間也會換個馬甲重新出現(xiàn)。查處非法證券活動就像拔草一樣，每年總是反反復復的，廣大投資者一定要擦亮眼睛，不給違法違規(guī)者以可乘之機。

證監(jiān)會調(diào)查人員告訴記者，世界上沒有免費的午餐，像一些網(wǎng)站說什么免費“推薦黑馬”、免費贈送牛股，很吸引人，投資者就想我自己做的不好，你給我指點一兩只股票，我交的會員費也就賺回來了，但實際上都是為他人作嫁衣裳了。

調(diào)查人員強調(diào)，廣大投資者防范股市陷阱的一個重要方法就是，多關注媒體上揭露各種炒股騙局的報道，對于投資者來說，這就是活生生的防范風險的教材。同時，投資者應該從容面對股市自身的潮起潮落，不抱有僥幸的暴富心理。