2012年01月07日 06:11
來源：東方早報 作者：張颯 葛佳

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謝風(fēng)華(上圖)安雪梅(下圖)內(nèi)幕交易案昨宣判。

保薦人內(nèi)幕交易第一案昨宣判

謝風(fēng)華獲刑三年緩刑三年，罰金800萬 其妻安雪梅獲刑一年緩刑一年，罰金190萬

早報記者 張颯 葛佳

國內(nèi)保薦人內(nèi)幕交易第一案——謝風(fēng)華、安雪梅內(nèi)幕交易案昨日(6日)上午在上海市浦東新區(qū)人民法院開庭宣判。原中信證券投行部前企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華和妻子華泰證券前投資銀行部高級副總裁安雪梅雙雙犯內(nèi)幕交易罪而獲刑。

法院對謝風(fēng)華判處有期徒刑三年緩刑三年，罰金800萬元，對安雪梅判處有期徒刑一年，緩刑一年，罰金80人民幣190萬元，并追繳被告人謝風(fēng)華、安雪梅違法所得共計人民幣767.65萬元。

據(jù)悉，法院在對安雪梅買賣萬好萬家構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的事實認(rèn)定時，安雪梅一度哭了起來，而謝風(fēng)華對事實全部承認(rèn)，安雪梅最終也表示：“同意我先生的說法。

法院認(rèn)定兩人均系自首

這宗被業(yè)內(nèi)稱為“保薦人代表內(nèi)幕交易第一案”的案件于2011年11月28日在浦東法院公開審理。根據(jù)浦東法院11月24日在其網(wǎng)站上發(fā)布的信息，“由于此案系新類型證券案件，刑庭將審慎處理。

1971年出生的謝風(fēng)華(現(xiàn)年41歲)，因涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2011年6月3日被上海市公安局取保候?qū)彙，F(xiàn)年36歲的安雪梅因涉嫌內(nèi)幕交易罪于2011年3月31日被上海市公安局刑事拘留，同年5月6日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，于同日由上海市公安局執(zhí)行逮捕。

根據(jù)公開資料，謝風(fēng)華和安雪梅于2009年年底登記結(jié)婚。2011年6月2日，在新西蘭已一年之久的謝風(fēng)華回滬，于次日向上海市公安局投案，并如實供述了上述犯罪事實；2011年3月31日，上海市公安局電話通知被告人安雪梅到案，被告人安雪梅到案后如實供述了上述犯罪事實。

公訴機關(guān)的指控稱，時任中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理的謝風(fēng)華，作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購買并告知妻子購買了ST興業(yè)(600603)和萬好萬家(600576)；累計成交金額達(dá)1000余萬元，獲利760余萬元。

ST興業(yè)因擬向廈門大洲控股集團(tuán)有限公司及相關(guān)各方定向發(fā)行股份購買資產(chǎn)，股票自2011年11月24日起連續(xù)停牌。

“被告人謝風(fēng)華為內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行交易、對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，利用該信息買入該證券，且以明示的方式叫被告人安雪梅買入相關(guān)證券，被告人安雪梅明知謝風(fēng)華將內(nèi)幕消息泄露給自己，仍利用該信息進(jìn)行股票交易，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪?！逼謻|法院昨日指出。

考慮到謝風(fēng)華、安雪梅均系自首，法院對他們處以緩刑。

根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，“證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)，或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息，為內(nèi)幕信息。”法院認(rèn)為，天寶礦業(yè)借殼萬好萬家重組上市的信息一旦公開，勢必對萬好萬家股價產(chǎn)生重大影響，該信息在尚未公開之前完全符合內(nèi)幕信息的幾個特征，屬于法定的內(nèi)幕信息。

MSN記錄：“576，快”

值得關(guān)注的是，知情人士稱，在認(rèn)定謝風(fēng)華和安雪梅從事內(nèi)幕交易的事實時，他們的IP地址、MSN聊天記錄中露出關(guān)鍵信息。

例如涉及萬好萬家(600576)的股票交易，根據(jù)謝風(fēng)華與安雪梅的MSN聊天記錄，2009年5月18日，謝風(fēng)華通過MSN給安雪梅發(fā)信息：“576)快”

“‘576’是萬好萬家股票的代碼后三位，安雪梅就明白天寶礦業(yè)和萬好萬家重組事宜已經(jīng)談成了，便通過母親倪靜霞的賬戶買入萬好萬家股票?！边@位知情人士稱。

而按安雪梅此前的供述，2009年四五月份，謝風(fēng)華告訴她介紹天寶礦業(yè)結(jié)識了萬好萬家，而且天寶礦業(yè)老板已經(jīng)和萬好萬家的人見過面，商談過重組事宜，當(dāng)時正等評估報告，評估結(jié)果一旦出來，雙方重組的具體方案就可以定下來了。

根據(jù)法院的審理查明，2009年5月18日上午謝風(fēng)華在制作天寶礦業(yè)借殼萬好萬家的重組方案期間，作為該內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購買并叫安雪梅購買“萬好萬家的股票共計121.06萬股。其中，謝風(fēng)華通過其控制的堂弟的股票賬戶買入90余萬股，累計成交金額667萬余元，獲利585萬余元；安雪梅在明知該信息系內(nèi)幕信息的情況下，仍利用該內(nèi)幕信息，通過其母親賬戶買入28萬股，累計成交金額204萬元，獲利168萬元。

“謝風(fēng)華的堂弟沒到過上海，但這個股票賬戶下單交易的IP地址都是在中信證券辦公室下的。”上述知情人士說。

庭辯焦點：

安雪梅是否知情人？

據(jù)了解，在2011年11月28日庭審期間，控辯雙方圍繞涉及萬好萬家股票交易行為是否符合內(nèi)幕信息的特征、價格敏感期的認(rèn)定、證監(jiān)會認(rèn)定函的證據(jù)效力等問題展開激辯。

針對指控，謝風(fēng)華與安雪梅的辯護(hù)人均提出，他們并不是內(nèi)幕信息的知情人。

謝風(fēng)華的辯護(hù)律師指出，謝風(fēng)華保薦代表人資格與指控沒有關(guān)聯(lián)性，證券公司作為中介機構(gòu)在重組中的作用有限。

安雪梅的辯護(hù)律師則認(rèn)為，安雪梅主觀上沒有進(jìn)行內(nèi)幕交易的故意，客觀上是接受謝風(fēng)華的建議買賣萬好萬家的股票，并且在買入時也不知任何內(nèi)幕信息?！鞍惭┟肥潜粍拥男畔⒔邮苷?，也從未使用過任何非法手段或者途徑主動從謝風(fēng)華獲取過內(nèi)幕信息，此次犯罪實屬偶然。

《證券法》第七十四條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人”也系內(nèi)幕信息知情人。根據(jù)此規(guī)定，無論是因為身份關(guān)系還是工作職責(zé)，無論是通過合法途徑還是通過非法手段在內(nèi)幕信息公開前獲取《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息的人，都可以認(rèn)定為證券內(nèi)幕信息知情人。

浦東法院認(rèn)為，謝風(fēng)華從撮合天寶礦業(yè)與萬好萬家見面，到最終兩家公司就重組達(dá)成一致，始終參與了天寶礦業(yè)借殼萬好萬家重組上市的項目，謝所在的中信證券還與萬好萬家簽訂了《財務(wù)代理協(xié)議》，謝以財務(wù)顧問身份為該重組項目提供各項服務(wù)，屬于因工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人，而謝在天寶礦業(yè)與萬好萬家就重組事宜商談期間，將該內(nèi)幕信息告訴安雪梅，安雪梅也明知該信息為尚未公開的內(nèi)幕信息，因此，安雪梅與謝風(fēng)華均為內(nèi)幕信息的知情人。

ST興業(yè)內(nèi)幕交易無異議

而早在2008年12月，時任國信證券投資銀行事業(yè)部副總裁的謝風(fēng)華在接受廈門大洲房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司(廈門大洲)董事長向其咨詢收購興業(yè)房產(chǎn)股權(quán)事項時，獲知廈門大洲等一致行動人在二級市場收購ST興業(yè)并將舉牌的消息，利用其堂弟賬戶買入ST興業(yè)股票。

2009年5月，已任中信證券企業(yè)發(fā)展融資部執(zhí)行總經(jīng)理的謝風(fēng)華在與興業(yè)房產(chǎn)董事長陳鐵銘電話會談時，獲知ST興業(yè)即將停牌確定擬將廈門大洲旗下資產(chǎn)注入興業(yè)房產(chǎn)的消息。次日，謝風(fēng)華再次利用堂弟賬戶買入ST興業(yè)，并叫安雪梅買入該股，安雪梅便通過母親賬戶買入大量ST興業(yè)。

自2008年12月17日至2009年5月25日，謝風(fēng)華通過堂弟謝劍源的股票賬戶，買入ST興業(yè)共11.5萬股，累計成交金額50.07萬元，獲利人民幣767.52元，安雪梅則通過母親倪靜霞的股票賬戶買入“ST興業(yè)共股票共計20.85萬股，累計成交金額152.07萬元，獲利13.67萬元。

謝風(fēng)華與安雪梅對于涉嫌該只股票內(nèi)幕交易的事實及罪名均無異議。

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