2012年01月16日 09:32
來源：法制日報 作者：周芬棉

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北京律師張遠忠今日告訴《法制日報》記者，去年12月28日他代理朱某某等6位投資者向證監(jiān)會舉報信達證券涉嫌發(fā)布虛假研究報告，于近日收到了證監(jiān)會北京證監(jiān)局的書面回復(fù)，稱對其舉報“已于1月12日予以受理”。這意味著，證監(jiān)會將著手調(diào)查此事，一旦查證屬實，信達證券將成為因發(fā)布虛假研究報告受監(jiān)管部門處罰的第一家券商。

張遠忠在舉報信中稱，信達證券于2011年2月21日發(fā)布研報《中國寶安:石墨烯讓股價飛》，聲稱中國寶安全資子公司貝特瑞“擁有近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源”，為此推薦買入中國寶安股票。但實際情況是，貝特瑞網(wǎng)站曾在2010年4月有上述內(nèi)容，隨后很快就刪除了，而且中國寶安已經(jīng)于2011年1月20日專門就石墨烯問題發(fā)布公告稱:由于目前該產(chǎn)品仍處于研發(fā)階段，尚未形成量產(chǎn)和對外銷售，因此對貝特瑞公司的業(yè)績影響有限。而且就在信達證券發(fā)布研究報告的當(dāng)天，中國寶安還稱根本沒有自己的“石墨礦產(chǎn)資貝特瑞所需原料都需要外購。

為此，張遠忠認為，顯然信達證券所發(fā)研究報告內(nèi)容虛假，誤導(dǎo)投資者，違反了相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，并賠償投資者的損失。

其實，信達證券遠不是發(fā)布虛假研報的第一人。就在中國寶安“石墨礦”事件中，涉嫌發(fā)布虛假研報的先后還有湘財證券、平安證券和國泰君安。

此外，在剛剛過去的2011年，還有多家券商研報失實被媒體揭露出來。比如，中信證券去年6月24日發(fā)布的《推高端產(chǎn)品拉升企業(yè)形象》研報失稱涪陵榨菜推出的600克裝沉香榨菜，以2月江風(fēng)自然脫水，腌榨后要用河沙封壇倒置沉入烏江底進行自然醞釀，至少3年才能釀成，極品沉香榨菜則要釀制8年以上方能上市，但實際情況卻與之完全不同。

券商研報失實，不僅違反了基本的職業(yè)操守，誤導(dǎo)投資者，其背后還可能存有嚴重違法行為。在證監(jiān)會今年通報的多起“搶帽子”操縱市場案中，分析師發(fā)布虛假研報混淆視聽已成慣用伎倆。

張遠忠認為，證監(jiān)會如果查實信達證券研報違規(guī)，給予處罰，投資者據(jù)此可以向司法機關(guān)提起民事賠償訴訟。

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