2012年01月19日 18:07
來源：一財網(wǎng) 作者：蔣飛

0人參與0條評論

第一財訊：證監(jiān)會1月19日下午通報了華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易三愛富 (600636.SH)一案，決定對其處以20萬元罰款及5年市場禁入。

2008年5月起，上海華誼(集團)公司開始籌劃上海焦化有限公司借殼三愛富上市事宜，中金公司作為項目財務(wù)顧問參與，該公司馬某作為項目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事宜。華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌與馬某曾同在國泰君安工作，2008年7月岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券工作。2008年6月3日，岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕消息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內(nèi)原有股票，同時大量連續(xù)買入三愛富42.8萬余股，買入金額392萬余元，2009年2-4月，上述賬戶賣出后虧損62萬余元。

證監(jiān)會認(rèn)定，岳遠(yuǎn)斌上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。岳遠(yuǎn)斌作為保薦代表人，知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，但卻無視法律，通過重組項目人員獲取內(nèi)幕信息，并重倉買入相關(guān)股票，屬于典型的非法獲取內(nèi)幕交易信息并從事內(nèi)幕交易的行為。

此前，證監(jiān)會已經(jīng)對岳遠(yuǎn)斌作出行政處罰決定，除了20萬元的罰款之外，還處以5年市場禁入，屬于適度從重。岳遠(yuǎn)斌曾提出申辯，辯解稱馬某與自己的通話僅僅是為了向他祝賀兒子出生，但是證監(jiān)會在聽證過程中未予采納。

打印轉(zhuǎn)發(fā)