2012年01月20日 01:39
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：蔡宗琦

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證監(jiān)會19日公告華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易三愛富股票案，決定對其處以20萬元罰款及5年市場禁入。

經(jīng)查，2008年5月起，上海華誼(集團(tuán))公司開始籌劃上海焦化有限公司借殼上海三愛富新材料股份有限公司上市事宜，中國國際金融有限公司作為項(xiàng)目財務(wù)顧問參與，中金公司馬某作為項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事宜。2008年6月2日，借殼重組方案最終確定，馬某知悉該內(nèi)幕消息。6月3日，三愛富申請停牌。6月4日，三愛富停牌。

2006年8月至2008年2月，岳遠(yuǎn)斌與馬某同在國泰君安證券公司企業(yè)融資總部工作，兩人為同一項(xiàng)目組，岳遠(yuǎn)斌為馬某領(lǐng)導(dǎo)。

2008年7月，岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券工作。2008年6月3日，岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕消息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內(nèi)原有股票，同時大量連續(xù)買入三愛富42.8萬余股，買入金額392萬余元。2009年2-4月，上述賬戶賣出后虧損62萬余元。

證監(jiān)會認(rèn)定，岳遠(yuǎn)斌上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。其作為保薦代表人，知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，卻無視法律，通過重組項(xiàng)目人員獲取內(nèi)幕信息，并重倉買入相關(guān)股票，屬于典型的非法獲取內(nèi)幕交易信息并從事內(nèi)幕交易的行為。岳遠(yuǎn)斌與馬某均否認(rèn)二人間傳遞過內(nèi)幕交易，但種種證據(jù)仍可清晰還原該內(nèi)幕信息傳遞的路徑，應(yīng)當(dāng)受到處罰。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，內(nèi)幕交易一直是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點(diǎn)，無論是內(nèi)幕信息知情人還是其它人員，都要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。

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