紀(jì)念小平南方談話20周年：國(guó)企改革如何?過(guò)深水區(qū)

2012年01月20日 02:39
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：張燕

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[ 改革要在國(guó)家層面有較好的“頂層設(shè)計(jì)”，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理、國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的薪酬設(shè)計(jì)以及國(guó)有管理工作人員的激勵(lì)和約束機(jī)制制定較好的改革措施；完善國(guó)企治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)外部獨(dú)立董事和中立人員；涉及壟斷行業(yè)的改革雖步履艱難，但只有改革才能提高國(guó)企效率 ]

距離1992年的那個(gè)春天已經(jīng)20年，但在世界經(jīng)濟(jì)迷霧重重、國(guó)內(nèi)改革正待攻堅(jiān)的今天，鄧小平的南方談話依然在發(fā)揮著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革與社會(huì)進(jìn)步的作用。

負(fù)責(zé)鄧小平南方之行的接待工作、時(shí)任廣東省委副秘書(shū)長(zhǎng)的陳開(kāi)枝在談及此次南方之行的歷史意義時(shí)，曾這樣比喻：小平南方談話等于是一個(gè)已經(jīng)退役的老船長(zhǎng)，當(dāng)看著船的方向搖擺不定時(shí)，他又一次跳上船頭，把扭曲的方向擺正了。

在不斷探索下，國(guó)企改革進(jìn)入“深水區(qū)”。那么，國(guó)企改革還有哪些深層次問(wèn)題有待解決？應(yīng)如何繼續(xù)深化國(guó)企改革？民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過(guò)程中又正遭遇到哪些外部障礙以及自身缺陷？又該如何突破“瓶頸”、突圍而出？

在鄧小平南方談話20周年之際，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者就上述問(wèn)題采訪了中共廣東省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部、廣東行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任余甫功，廣東經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、廣東省綜合改革發(fā)展研究院副院長(zhǎng)余樹(shù)華和廣東省綜合改革發(fā)展研究院副院長(zhǎng)、廣州市社科院高級(jí)研究員彭澎，共同尋找改革動(dòng)力，探討改革路徑，形成改革共識(shí)。

國(guó)企改革仍需完善法人治理結(jié)構(gòu)及國(guó)資管理制度

第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)：鄧小平1992年南方談話后，國(guó)家和地方政府加快了推進(jìn)國(guó)企改革的步伐。通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度改革，調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)，形成了投資主體多元化、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局。但是，從完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求出發(fā)，許多深層次的問(wèn)題仍未解決。就你看來(lái)，現(xiàn)在的問(wèn)題主要在哪里？

余甫功：鄧小平南方談話之前，國(guó)企改革是在“放權(quán)讓利”的總框架下進(jìn)行的，沒(méi)有制度創(chuàng)新；鄧小平南方談話以后，當(dāng)年10月召開(kāi)十四大，十四大確立我們經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)就是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。這意味著國(guó)企必須從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的一個(gè)微觀基礎(chǔ)，變成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體，這樣國(guó)企改革的目標(biāo)和方向也就明確了，就是建立以股份公司制為形式的現(xiàn)代企業(yè)制度。當(dāng)時(shí)國(guó)企數(shù)量很多，改革采取的是“抓大放小”的辦法，就是大的國(guó)企建立現(xiàn)代企業(yè)制度，小的企業(yè)就放開(kāi)搞活，采用包括股份合作制等多種形式改革。

改革以后，現(xiàn)代企業(yè)制度的框架基本建立起來(lái)，但整個(gè)制度并沒(méi)有完善。主要表現(xiàn)在國(guó)企的公司治理結(jié)構(gòu)不完善：有些獨(dú)資公司只是換了一個(gè)形式，把名字改了，或者沒(méi)有董事會(huì)，或者董事會(huì)的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由一人兼任，而由于是獨(dú)資公司，在引入外部社會(huì)的參與和開(kāi)放度上也做得不夠；股份公司在改革以后實(shí)際上企業(yè)多了一個(gè)獨(dú)立的利益主體，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者本身也是利益主體，法人治理結(jié)構(gòu)難以互相制衡，容易形成企業(yè)內(nèi)部人控制的情況，為使治理結(jié)構(gòu)更科學(xué)，如今許多國(guó)企嘗試引進(jìn)更多的外部獨(dú)立董事，但現(xiàn)實(shí)中獨(dú)立董事并不“獨(dú)立的利因?yàn)楠?dú)立董事是在企業(yè)里拿報(bào)酬的，往往會(huì)受企業(yè)內(nèi)部人的左右。這也是國(guó)企要從治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善的方面。

另外是國(guó)有資產(chǎn)的管理問(wèn)題。國(guó)企改制后，政府對(duì)企業(yè)的管理從過(guò)去直接經(jīng)營(yíng)變成了資產(chǎn)所有者的身份，中央和各省市因應(yīng)情況變化成立了國(guó)資委。但國(guó)資委只是一個(gè)政府部門(mén)，嚴(yán)格意義上講國(guó)資委不能直接管理國(guó)有資產(chǎn)，它必須通過(guò)委派國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)代表到企業(yè)實(shí)施管理，或是通過(guò)成立國(guó)有資本的經(jīng)營(yíng)公司，由經(jīng)營(yíng)公司委派產(chǎn)權(quán)代表，或是授權(quán)一些獨(dú)立的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)。在這種情況下，國(guó)有企業(yè)的人、事、資產(chǎn)管理是分離的。

這些由政府委派的產(chǎn)權(quán)代表，本來(lái)是政府部門(mén)的官員，而非來(lái)自市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者，以投資者的身份到國(guó)有企業(yè)當(dāng)產(chǎn)權(quán)代表，理論上應(yīng)執(zhí)行公務(wù)員待遇，但實(shí)際中卻向企業(yè)拿工資，領(lǐng)著比一般競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)要高得多的薪酬。大型國(guó)企的壟斷利潤(rùn)更多地被企業(yè)內(nèi)部職工所分享，產(chǎn)生了不公平，社會(huì)上也有一些看法。這是國(guó)企在領(lǐng)導(dǎo)層薪酬管理上所暴露出的問(wèn)題。

還有，國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)的預(yù)算和決算制度也并不完善。很多國(guó)企每年獲得的高額收益和利潤(rùn)很少上繳國(guó)家，其取得的經(jīng)營(yíng)收益老百姓沒(méi)享受到，也沒(méi)給國(guó)家做貢獻(xiàn)。所以很多人提出要建立分紅制度，將國(guó)企的紅利上繳國(guó)家。

余樹(shù)華：國(guó)企改革目前遇到的較大問(wèn)題是管理體制的問(wèn)題。國(guó)資委雖是為順應(yīng)改革成立的產(chǎn)物，但目前似乎離真正落實(shí)中央關(guān)于國(guó)企改革的基本方針仍有一段距離。

以廣東省為例，所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整還有很大余地，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重過(guò)大、戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)、布點(diǎn)過(guò)多、運(yùn)行質(zhì)量不高的問(wèn)題還未從根本上解決，國(guó)有資產(chǎn)管理體制還有待進(jìn)一步完善，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度尚未真正建立，國(guó)企改革在某些方面還只是改了表面、改了形式，許多深層次的問(wèn)題還未真正解決。

由于缺乏反壟斷法，一些地方國(guó)企為了分割壟斷市場(chǎng)、排除競(jìng)爭(zhēng)，拼命做大，民企的生存空間因此受到擠壓。雖然國(guó)企從主導(dǎo)地位來(lái)講，當(dāng)然強(qiáng)比弱好，但也不宜一味“做大做強(qiáng)”，早前中央已對(duì)國(guó)企改革的大方向做了表態(tài)，在一般競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域國(guó)企該退的就要退出來(lái)，該留的把它留住、做好。

國(guó)企應(yīng)更多進(jìn)入一些公益性社會(huì)領(lǐng)域，把民營(yíng)企業(yè)無(wú)法勝任或者社會(huì)非常需要的事情做起來(lái)，甚至當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可預(yù)想的事件時(shí)，國(guó)企還可承擔(dān)為大眾或群體提供服務(wù)的作用。

“內(nèi)外兼修”為民企發(fā)展創(chuàng)設(shè)空間

日?qǐng)?bào)：民營(yíng)企業(yè)興起于改革開(kāi)放之初，鄧小平南方談話后，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迎來(lái)了發(fā)展的春天——大批干部和知識(shí)分子“下?！?，民間投資積極性高漲。時(shí)至今日，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)占GDP比重已過(guò)半，不僅吸納了大量就業(yè)，更成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α５?，我們卻鮮少在世界500強(qiáng)企業(yè)中看到中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的身影，金融危機(jī)后，許多中小型民營(yíng)企業(yè)也是步履維艱。請(qǐng)問(wèn)現(xiàn)如今我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的外部社會(huì)環(huán)境總體來(lái)講如何？

余甫功：我國(guó)民營(yíng)企業(yè)甚少登上世界500強(qiáng)企業(yè)的名單，一是由其分布情況造成的，相比國(guó)企，民企集中度低且中小企業(yè)較多；另一方面，一些壟斷性行業(yè)主要還是由國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)，有些領(lǐng)域沒(méi)有完全對(duì)民營(yíng)資本開(kāi)放，或開(kāi)放度不夠，民營(yíng)企業(yè)很少?gòu)闹械靡妗?/p>

鄧小平南方談話以后，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位由“補(bǔ)充”上升至“重要組成部分”，說(shuō)明政府愈加重視民企的發(fā)展。無(wú)論是從國(guó)家出臺(tái)扶持民企發(fā)展的政策，還是從逐漸放寬民營(yíng)資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入來(lái)說(shuō)，民企的發(fā)展環(huán)境已有了較大的改善。

政策上沒(méi)問(wèn)題，制度上也沒(méi)問(wèn)題，但人們可能由于體制慣性，在政策執(zhí)行過(guò)程中還不到位。尤其是2008年金融危機(jī)后，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境不很樂(lè)觀。

過(guò)去很多民企主要是勞動(dòng)力密集型的加工企業(yè)，產(chǎn)品更多銷往國(guó)外，但最近由于國(guó)外市場(chǎng)的收縮，經(jīng)營(yíng)壓力較大；而國(guó)內(nèi)的成本不但沒(méi)有降低，反而一直提高，2009年寬松的貨幣政策導(dǎo)致國(guó)內(nèi)通脹壓力增大，后來(lái)中央雖號(hào)稱轉(zhuǎn)向“穩(wěn)健”的貨幣政策導(dǎo)但基本上是收緊的，流動(dòng)性逐漸收縮，有限的資金主要用于?！皣?guó)外字頭的重點(diǎn)項(xiàng)目，中小企業(yè)很難貸到款，只能靠高利息的民間借貸，因此推高了資金成本，而不斷上漲的用工成本、土地成本、原材料成本，再加上人民幣升值，中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境就比較惡化了。

余樹(shù)華：政策上雖然規(guī)定法律上不限制的領(lǐng)域民企可以進(jìn)入，但民企若要真正涉足電信、銀行等領(lǐng)域還是很困難，還是會(huì)受到很多條條框框的約束。還有就是在貸款問(wèn)題上，一個(gè)虧損的國(guó)企可能都會(huì)比一個(gè)盈利的民企更容易貸到款。

我國(guó)的外向型中小企業(yè)很多，現(xiàn)在外國(guó)市場(chǎng)受到壓縮，如何讓企業(yè)轉(zhuǎn)向開(kāi)發(fā)內(nèi)需？許多企業(yè)在接不到外單的情況下無(wú)法生存，我們?cè)趺搓P(guān)懷這些企業(yè)？對(duì)于這些問(wèn)題，政府層面還缺乏具體實(shí)在的措施。

中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要想真正發(fā)育成熟，沒(méi)有民企參與是不可能的。民企本身靠市場(chǎng)吃飯，所以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，民企的競(jìng)爭(zhēng)力非常強(qiáng)。政府應(yīng)鼓勵(lì)民營(yíng)資本通過(guò)兼并重組等方式進(jìn)入壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，消除制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種體制障礙。

為了加快發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，政府要解決幾個(gè)問(wèn)題：一要認(rèn)真全面落實(shí)中央、省關(guān)于發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、扶持中小企業(yè)的一系列政策；二需要政府幫助民企、中小企業(yè)解決融資困難問(wèn)題；三是引導(dǎo)企業(yè)努力開(kāi)拓市場(chǎng)，搞好營(yíng)銷；四是要建立綜合服務(wù)體系，切實(shí)做好中小企業(yè)、民企的服務(wù)工作。

彭澎：鄧小平南方談話提出了“三個(gè)有利于”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，此后民企得以走上更重要的舞臺(tái)，發(fā)揮更大的作用；政府每年也會(huì)出臺(tái)很多政策促進(jìn)民企的發(fā)展，但在實(shí)際操作過(guò)程中，民企還是會(huì)遇到很多門(mén)檻。

民企當(dāng)前的營(yíng)運(yùn)環(huán)境也不是很好，稅費(fèi)負(fù)擔(dān)重，官員尋租厲害，導(dǎo)致有些民營(yíng)企業(yè)家不愿從事實(shí)體經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)而投機(jī)虛擬經(jīng)濟(jì)；另一個(gè)值得我們反思的是政府為度過(guò)金融危機(jī)所采用的方式，國(guó)家為擴(kuò)大內(nèi)需的4萬(wàn)億元投資計(jì)劃主要進(jìn)入了國(guó)企渠道，民企卻罕有得益，在經(jīng)營(yíng)當(dāng)中備受煎熬。

能否在世界500強(qiáng)中看到更多中國(guó)民企的身影，取決于我們是否有一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃和堅(jiān)決的措施——在一般競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，國(guó)企要逐步、堅(jiān)決地退出，政府的采購(gòu)一定要國(guó)企、民企一律平等參與。

日?qǐng)?bào)：除了受外部大環(huán)境的影響，民企自身會(huì)面臨哪些“瓶頸”？

余甫功：民企的特點(diǎn)是規(guī)模小、數(shù)量多、總體技術(shù)水平較低，主要集中于加工類的勞動(dòng)密集型企業(yè)，管理水平低，利潤(rùn)較低；多是家族式企業(yè)，封閉性較大，以傳統(tǒng)企業(yè)形式而不是社會(huì)化的企業(yè)形式在運(yùn)行。

但是，隨著企業(yè)發(fā)展壯大，企業(yè)對(duì)資本和經(jīng)營(yíng)人才的需求也隨之增加，此時(shí)必須通過(guò)開(kāi)放，引入外來(lái)資本，逐步建立社會(huì)化企業(yè)，才能繼續(xù)實(shí)現(xiàn)其發(fā)展?，F(xiàn)在很多民企無(wú)法壯大，根源在于其封閉性，以及在尚未完全建立的社會(huì)信任環(huán)境之下，企業(yè)主更愿重用家族的親屬，這樣既不便于外部人投資，也不便于社會(huì)招聘人才的融入。所以企業(yè)要想提高生存周期，建立現(xiàn)代化、開(kāi)放式的企業(yè)管理制度是最基礎(chǔ)的。

余樹(shù)華：民企的管理基本處于很低水平，沒(méi)有一套規(guī)范的治理程序，有連營(yíng)業(yè)執(zhí)照都沒(méi)辦理就開(kāi)廠的，還有非法用工的，沒(méi)給員工上正規(guī)保險(xiǎn)的，亂象叢生；而因?yàn)槠髽I(yè)主沒(méi)有實(shí)報(bào)用工人數(shù)，很多時(shí)候政府想給予一些配套支持也難以進(jìn)行。

彭澎：民企首先面臨接班人的問(wèn)題，第一代老板普遍年齡已較大；此外，民企若要成為現(xiàn)代企業(yè)，必須走向上市，聘用職業(yè)經(jīng)理，淡化家族色彩，但很多民企老板分不清個(gè)人資產(chǎn)與企業(yè)資產(chǎn)，裹足不前導(dǎo)致難以招到高層次人才。

就民營(yíng)企業(yè)家而言，企業(yè)家是否有打造百年老店的心愿，是否重視品牌建設(shè)，是否在培養(yǎng)第二代上做出了周密安排，是否能富而思進(jìn)，都影響著民企的命運(yùn)。

國(guó)企改革展望：重在“頂層設(shè)計(jì)”

日?qǐng)?bào)：如何繼續(xù)深化國(guó)企改革？

余甫功：國(guó)企改革已經(jīng)到了“深水區(qū)”，繼續(xù)推進(jìn)存在難度。任何改革都是利益的調(diào)整，現(xiàn)在已形成了一些既有的利益主體，由內(nèi)部人控制，企業(yè)的發(fā)展與某些人的利益結(jié)合在一起，改革就非常困難。

改革要在國(guó)家層面有較好的“頂層設(shè)計(jì)”，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理、國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的薪酬設(shè)計(jì)以及國(guó)有管理工作人員的激勵(lì)和約束機(jī)制制定較好的改革措施；完善國(guó)企治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)外部獨(dú)立董事和中立人員；涉及壟斷行業(yè)的改革雖步履艱難，但只有改革才能提高國(guó)企效率。

應(yīng)從企業(yè)改革、國(guó)有經(jīng)濟(jì)調(diào)整和國(guó)有資產(chǎn)管理三位一體來(lái)推進(jìn)改革，使國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)更為合理。

余樹(shù)華：從完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求出發(fā)，我們還要根據(jù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)“有進(jìn)有退”、“有所為有所不為”的原則，繼續(xù)調(diào)整完善所有制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持和完善以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度。

對(duì)此，我有五點(diǎn)建議：第一，建立扶持公益性國(guó)企發(fā)展戰(zhàn)略，加大一般競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有資本的退出力度；第二，繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有大企業(yè)特別是壟斷行業(yè)企業(yè)的改革，建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度；第三，加快創(chuàng)造各類所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展、平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境；第四，建設(shè)科學(xué)的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)體制和組織管理制度；第五，進(jìn)一步完善國(guó)企收入分配制度，消除國(guó)企高管收入偏高的負(fù)面影響。