2012年03月03日 02:04
來源：上海證券報(bào) 作者：馬婧妤

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證監(jiān)會(huì)去年辦復(fù)196件建議提案，半數(shù)涉及多層次資本市場(chǎng)建設(shè)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)，去年共承辦全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案196件，目前已全部辦理完畢。這些建議提案主要集中于推進(jìn)多層次市場(chǎng)建設(shè)、深化發(fā)行體制改革、提高上市公司質(zhì)量、推動(dòng)證券期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、切實(shí)發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能、穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開放等方面。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 宋薇萍

建議提案呈現(xiàn)三大特點(diǎn)

證監(jiān)會(huì)本著“嚴(yán)肅認(rèn)真、注重實(shí)效”的原則，不斷完善辦理工作機(jī)制，積極吸收采納代表委員意見建議，提高辦理質(zhì)量和效率。2011年辦理的196件建議提案中，包括主辦79件，協(xié)(會(huì))辦99件，轉(zhuǎn)信1件，參閱辦理17件。

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)2011年承辦的建議提案具有如下特點(diǎn)：一是建議提案數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)。共承辦人大代表建議93件，政協(xié)委員提案103件，分別比2010年增長(zhǎng)24%和20%；二是建議提案內(nèi)容與資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)工作聯(lián)系緊密，對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展起到積極促進(jìn)作用；三是對(duì)與代表委員溝通交流的要求更高，占比超過41%的代表委員明確提出希望加強(qiáng)辦理過程中的溝通聯(lián)系。

針對(duì)上述特點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)以更高的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待辦理工作，進(jìn)一步提升辦理工作的質(zhì)量和水平。更加嚴(yán)格地遵守辦理要求，進(jìn)一步細(xì)化辦理辦法，分解落實(shí)任務(wù)責(zé)任，切實(shí)保證質(zhì)量；更加主動(dòng)地與代表委員溝通交流，充分聽取代表委員意見，實(shí)現(xiàn)“提與辦”的良性互動(dòng)；更加注重辦理工作經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和推廣。

充分采納合理意見

推動(dòng)監(jiān)管工作取得新進(jìn)展

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在建議提案辦理過程中，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持把建議提案辦理與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展緊密結(jié)合起來，充分吸收、采納合理意見，將其作為解決資本市場(chǎng)實(shí)際問題、促進(jìn)科學(xué)決策的重要過程，推動(dòng)各項(xiàng)監(jiān)管工作不斷取得新進(jìn)展。

一是關(guān)于推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。共有97件建議提案涉及多層次資本市場(chǎng)建設(shè)問題，占承辦總量的49%。去年以來，股票市場(chǎng)繼續(xù)得到發(fā)展完善，債券市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范邁出步伐，場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)準(zhǔn)備工作有序展開。2011年，股票融資總額5073億元，上市公司債券融資1707.4億元。在下一步多層次市場(chǎng)體系建設(shè)中，將重點(diǎn)考慮知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、小型微型企業(yè)的特征，做出有針對(duì)性的制度安排，切實(shí)增強(qiáng)我國(guó)資本市場(chǎng)的彈性和包容能力。

二是關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革。民建中央以及許多代表委員建議進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制。2011年，證監(jiān)會(huì)全面落實(shí)新股發(fā)行體制改革措施，新股發(fā)行的市場(chǎng)約束有所增強(qiáng)，新股發(fā)行市盈率逐漸下降，一二級(jí)市場(chǎng)較大的差價(jià)逐步縮小。近期，證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)從增強(qiáng)買方定價(jià)約束、加大承銷商定價(jià)責(zé)任、提高股票流通性、加強(qiáng)對(duì)定價(jià)行為的監(jiān)督等方面，進(jìn)一步完善定價(jià)機(jī)制，抑制“三高”、惡炒新股等現(xiàn)象。同時(shí)，將更加專注于以信息披露為中心，不斷提升財(cái)務(wù)報(bào)告的質(zhì)量，抑制包裝和粉飾業(yè)績(jī)。

三是關(guān)于促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。一些代表委員提出完善上市公司股權(quán)激勵(lì)制度，規(guī)范上市公司高管人員行為，推動(dòng)上市公司現(xiàn)金分紅等建議。2011年，證監(jiān)會(huì)督促上市公司完善公司治理和決策機(jī)制，增強(qiáng)紅利分配透明度，修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定。全年核準(zhǔn)上市公司資產(chǎn)重組69項(xiàng)，交易金額2369億元。下一步，將以提高透明度為核心，推動(dòng)上市公司完善投資者回報(bào)機(jī)制，將公司治理規(guī)范逐步從外部壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生需要，推動(dòng)上市公司質(zhì)量的持續(xù)提升。

四是關(guān)于推動(dòng)證券期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。部分代表委員對(duì)此高度關(guān)注，并提出了鼓勵(lì)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新、拓展證券期貨機(jī)構(gòu)服務(wù)領(lǐng)域等建議。2011年，各類證券期貨機(jī)構(gòu)繼續(xù)保持規(guī)范健康發(fā)展。截至年底，109家證券公司表內(nèi)總資產(chǎn)1.57萬(wàn)億元，凈資本4634億元；69家基金公司共管理基金915只，基金持股市值約1.29萬(wàn)億元。下一步，將在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，積極拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司加強(qiáng)固定收益、資產(chǎn)管理、金融衍生品的創(chuàng)新。積極推動(dòng)基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。加強(qiáng)期貨行業(yè)整合，支持期貨公司通過增資擴(kuò)股、兼并重組等途徑提高綜合實(shí)力。

五是關(guān)于切實(shí)發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能。民盟、臺(tái)盟以及許多代表委員對(duì)期貨市場(chǎng)建設(shè)給予高度重視。2011年，鉛、焦炭和甲醇3個(gè)商品期貨新品種成功推出，天然橡膠、燃料油、棕櫚油等已上市期貨合約和交割規(guī)則得到進(jìn)一步修改完善，總體來看，期貨市場(chǎng)改革創(chuàng)新煥發(fā)出勃勃生機(jī)。下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部委的協(xié)調(diào)配合，抓緊建設(shè)原油等大宗商品期貨市場(chǎng)。經(jīng)過長(zhǎng)期的精心準(zhǔn)備，國(guó)債期貨也有望在不久的將來推出實(shí)施。

六是關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)證券市場(chǎng)對(duì)外開放。許多代表委員提出加強(qiáng)內(nèi)地與港澳臺(tái)證券市場(chǎng)的合作，鞏固和支持香港國(guó)際金融中心地位等建議。近年來，證監(jiān)會(huì)與香港等境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷加強(qiáng)監(jiān)管合作，積極支持內(nèi)地企業(yè)到境外上市，支持香港發(fā)展人民幣相關(guān)產(chǎn)品等，取得了積極成效。下一步，將逐步擴(kuò)大人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)試點(diǎn)范圍和投資額度，適時(shí)推出雙向跨境交易所交易基金(ETF)。加快引進(jìn)成熟市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)、人才、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，有效提升境內(nèi)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)水平。

前述負(fù)責(zé)人表示，2011年證監(jiān)會(huì)圓滿完成了人大代表建議、政協(xié)委員提案的辦理工作，下一步將繼續(xù)完善辦理工作機(jī)制，優(yōu)化辦理流程，創(chuàng)新交流方式，全面加強(qiáng)與代表委員的溝通聯(lián)系，不斷提高辦理工作的質(zhì)量和效率，以此推動(dòng)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

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