2012年03月09日 03:42
來源：證券日報

0人參與0條評論

-本報兩會報道組 熊 欣

全國人大代表、江蘇證監(jiān)局局長左紅昨日對本報記者表示，投資者權(quán)益保護的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是投資者因其他市場主體違法違規(guī)受到利益損害時能否得到賠償。她進一步指出，證券違法行為罰沒款應(yīng)優(yōu)先用于承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任。

左紅認為，盡管近年來證監(jiān)系統(tǒng)加大對證券期貨市場違規(guī)行為的監(jiān)管力度，對違規(guī)的上市公司、中介機構(gòu)等開出了數(shù)額頗大的罰單。但行政處罰力度大，并沒有轉(zhuǎn)化為廣大投資者相應(yīng)的補償。有的投資者即使贏得了民事賠償?shù)脑V訟，也很難獲得實際賠償。

為此，左紅代表在此次人大會上提出建議，參照成熟證券市場的做法，將證券違法違規(guī)行為的罰沒款優(yōu)先用于承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任。她建議說，對于證券違法違規(guī)行為作出的罰沒款先行交由具有投資者保護職能的投資者保護基金托管，用于承擔(dān)相關(guān)違法違規(guī)主體涉及的證券民事賠償責(zé)任，即違法違規(guī)主體無法承擔(dān)民事賠償責(zé)任時，用相應(yīng)的證券違法違規(guī)案件中實際執(zhí)行取得的罰沒款先行承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任；如罰沒款不足以補償投資者的實際損失，則要按照比例原則，進行公平補償。當(dāng)然，在法定的訴訟時效期限內(nèi)沒有投資者就有關(guān)證券違法違規(guī)行為造成的損失提起民事侵權(quán)訴訟的，罰沒款上交國庫。

左紅還說，將證券違法違規(guī)行為的罰沒款用于承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任也是證券法第二百三十條規(guī)定的民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的體現(xiàn)。

打印轉(zhuǎn)發(fā)