2012年05月11日 00:57
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人10日表示，原利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理、證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會已依法移送公安機關(guān)處理。

借他人賬戶內(nèi)幕交易

該負(fù)責(zé)人介紹，2011年11月11日，根據(jù)相關(guān)舉報線索，證監(jiān)會決定對吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。經(jīng)過前期緊張調(diào)查，2011年12月，證監(jiān)會決定解聘吳建敏并購重組委員會委員職務(wù)并予以公告，進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會已依法移送公安機關(guān)處理。

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營業(yè)部開立的證券賬戶進(jìn)行股票交易。

2010年2月10日，廣東科達(dá)機電股份有限公司和佛山市恒力泰機械有限公司確定收購計劃，2010年4月29日上述收購信息公開，公開前上述信息為內(nèi)幕信息。吳建敏作為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理，為科達(dá)機電收購恒力泰提供資產(chǎn)評估服務(wù)，屬于《證券法》規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人。吳建敏借用蘇某某賬戶在2010年3月10日買入“科達(dá)機電股股票3萬股，成交金額55.3萬元，5月5日、5月7日全部賣出，獲利15萬元。此外，吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價格敏感期買入“祁連山”股票10萬股，成交金額115.8萬元，獲利28.5萬元。

該負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，證監(jiān)會已將吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的情況移送公安機關(guān)查處。

證監(jiān)會還依法對吳建敏其他違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易“科達(dá)機電”的行為同時涉嫌違反《證券法》第四十五條第二款關(guān)于“為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票”的規(guī)定。二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽股份有限公司擬發(fā)行股份購買股權(quán)項目提供評估服務(wù)期間，存在法定禁止期限內(nèi)違法買賣股票的行為。在上述期間，吳建敏累計買賣“紅太陽股股票14.4萬股，成交金額214.7萬元，交易盈利17.9萬元，其行為涉嫌違反《證券法》第四十五條關(guān)于證券服務(wù)人員禁止在限制股票交易期內(nèi)買賣股票的規(guī)定。對于上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將按程序依法進(jìn)行行政處罰。

證監(jiān)會鐵腕治軍

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，吳建敏上述違法犯罪行為都發(fā)生在其作為會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)負(fù)責(zé)人并為上市公司提供服務(wù)期間，吳建敏屬于因與上市公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系暫時有機會直接獲得內(nèi)幕信息的臨時內(nèi)幕信息知情人，本應(yīng)保守上市公司秘密，戒絕交易，卻違背對上市公司的信賴責(zé)任義務(wù)，利用竊取了具有重大價值的未公開信息，為己謀取私利。吳建敏身為被證監(jiān)會聘任的并購重組委委員和業(yè)內(nèi)資深專業(yè)人士雙重身份，熟悉市場規(guī)則和相關(guān)法律規(guī)定，理應(yīng)較一般市場投資者更為審慎地從事證券市場投資行為。但對于工作中獲知的內(nèi)幕信息，其不但未能遵守法律法規(guī)的規(guī)定，反而蓄意借用他人賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，意圖規(guī)避法律，是故意犯罪行為。

該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會主席郭樹清多次強調(diào)證監(jiān)會要帶頭講誠信，告誡全體工作人員要時刻牢記證監(jiān)會沒有自身的利益，絕不能通過手中的權(quán)力謀取私利。面對巨大的市場利益，切不可產(chǎn)生“分一杯羹”的念頭，從事內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。對于任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。

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