2012年05月11日 01:51
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：劉璐

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昨日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)通報(bào)了四起違法違規(guī)案件，其中李黎明案、吳建敏案均系首次在未對(duì)相關(guān)嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施之前即向社會(huì)公開(kāi)。有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)查處的大案、要案數(shù)量已經(jīng)超過(guò)所有成熟市場(chǎng)的總和。他透露，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)已將十幾個(gè)案件移交公安機(jī)關(guān)，自本周起，證監(jiān)會(huì)將連續(xù)五周在每周四下午公布相關(guān)案件，其中每周公布的大案、要案預(yù)計(jì)超過(guò)2個(gè)。

這位負(fù)責(zé)人還透露，最高法院關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋已經(jīng)原則通過(guò)，但是還需要走一些程序。

該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將努力通過(guò)稽查違法違規(guī)案件，保證每一位投資者都能平等地獲得信息，自近期加大稽查案件的相關(guān)宣傳報(bào)道后，相關(guān)舉報(bào)明顯增加，為稽查工作提供了許多重要的線(xiàn)索。今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)接到的線(xiàn)索、立案的絕對(duì)數(shù)量和增量都是歷年最高?！拔覀兊膽B(tài)度是有案子就查，歡迎舉報(bào)?！痹撠?fù)責(zé)人指出。

他透露，從稽查工作實(shí)務(wù)來(lái)看，整個(gè)稽查系統(tǒng)都屬于滿(mǎn)負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)，而與美國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作人員人數(shù)相比，目前我國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查人員人數(shù)只有美國(guó)的五分之一?！罢{(diào)查越來(lái)越困難，許多當(dāng)事人不用自己的名義，也不以自己的旁系直系親屬的名義，甚至出現(xiàn)過(guò)追查七道資金流轉(zhuǎn)的情況，而每追查一道資金需要15天的時(shí)間；一個(gè)內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)案件，通常有十幾個(gè)異常賬號(hào)分布在全國(guó)各地，一網(wǎng)下去不知道誰(shuí)會(huì)被撈上來(lái)?！彼f(shuō)。

“在下一步《證券法》修訂過(guò)程中，正在進(jìn)行相關(guān)評(píng)估工作，就目前法律中規(guī)定不當(dāng)、于法無(wú)據(jù)、存在空白之處匯總意見(jiàn)，希望在本次修改中體現(xiàn)更多保護(hù)投資者利益的內(nèi)容。關(guān)于證券相關(guān)民事賠償程序、處罰款不上繳國(guó)庫(kù)而是返還投資者等建議，立法上如果不突破則實(shí)務(wù)中很難實(shí)行?！痹撠?fù)責(zé)人表示。

此外，該負(fù)責(zé)人也表示刑事處罰的相關(guān)證據(jù)比行政處罰高很多，也是打擊內(nèi)幕交易中面臨的一大問(wèn)題，畢竟稽查人員并無(wú)公安人員那樣全面的調(diào)查手段。業(yè)界人士預(yù)期，隨著最高法院相關(guān)司法解釋的出臺(tái)，這一問(wèn)題有望得到緩解。

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