2012年05月11日 01:51
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：劉璐

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昨日，證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì)，通報(bào)了招商證券原保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明違法違規(guī)案，其涉嫌職務(wù)侵占3000余萬(wàn)元、內(nèi)幕交易漫步者股票并被移交公安機(jī)關(guān)，違規(guī)出資3000萬(wàn)元購(gòu)買擬上市公司江西西林科股份有限公司5%股權(quán)。

2012年1月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)李黎明涉嫌在從事項(xiàng)目保薦期間的違法違規(guī)事項(xiàng)立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購(gòu)買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

據(jù)介紹，李黎明侵占招商證券公司資金3000余萬(wàn)，涉嫌構(gòu)成經(jīng)濟(jì)犯罪。2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)保薦漫步者等多家公司證券發(fā)行項(xiàng)目的過(guò)程中，以自己實(shí)際持有股權(quán)并控制的上海嘉晨投資咨詢有限公司(以下稱上海嘉晨)、萬(wàn)安嘉晨投資咨詢有限公司的名義，或借用無(wú)錫同誠(chéng)投資擔(dān)保有限公司的名義，通過(guò)虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)的方式，侵占招商證券公司資金3000余萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，對(duì)券商來(lái)說(shuō)，在爭(zhēng)取業(yè)務(wù)過(guò)程中給予工作人員項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)等屬于正常業(yè)務(wù)行為，如果李黎明不是通過(guò)自己私設(shè)的公司名義來(lái)獲取獎(jiǎng)勵(lì)，則未必違規(guī)。

作為漫步者公司上市保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，李黎明利用其弟賬戶在敏感期內(nèi)交易漫步者股票，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。2011年3月初，漫步者擬定2010年度利潤(rùn)分配方案；3月26日，公告該方案。上述事項(xiàng)在公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，價(jià)格敏感期為2011年3月10日至3月26日，李黎明利用其弟李某某賬戶在敏感期內(nèi)交易漫步者股票，買入金額281萬(wàn)元，實(shí)際獲利9萬(wàn)元。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))有關(guān)規(guī)定，2012年4月11日，證監(jiān)會(huì)已將李黎明涉嫌職務(wù)侵占等經(jīng)濟(jì)犯罪和內(nèi)幕交易違法犯罪的事實(shí)、證據(jù)移送公安機(jī)關(guān)。

除前述移交公安機(jī)關(guān)案件外，李黎明還違規(guī)出資3000萬(wàn)元購(gòu)買擬上市公司江西西林科5%股權(quán)。2010年3月，李黎明在擔(dān)任江西西林科上市項(xiàng)目保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人期間，以實(shí)際控制的上海嘉晨名義，出資3000萬(wàn)元購(gòu)買江西西林科5%股權(quán)。李黎明的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條“保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益”和第五條“保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將按照有關(guān)程序依法進(jìn)行行政處罰。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，由于江西西林科還未上市，目前李黎明的出資行為屬于違規(guī)，在李黎明的出資轉(zhuǎn)讓之前，不會(huì)允許江西西林科上市。2011年3月15日，江西西林科的創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請(qǐng)獲批；2011年7月1日，其由于會(huì)后事項(xiàng)再次上會(huì)，但被推遲審核；2011年7月29日，其再次上會(huì)被否。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，這一案件是主要發(fā)生在證券市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)案件，涉案主體職位較高、涉案金額巨大、涉及業(yè)務(wù)單位較多、違法事項(xiàng)繁雜，具有較強(qiáng)的典型性。李黎明作為保薦代表人和較高層次的投行管理人員，置法律法規(guī)和職業(yè)操守于不顧，實(shí)施多種違法行為，破壞證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”原則和正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益，實(shí)為證券公司投行業(yè)務(wù)中的害群之馬，其行為相當(dāng)惡劣，性質(zhì)非常嚴(yán)重，現(xiàn)實(shí)警示意義特別突出。

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