2012年05月11日 02:07
來源：上海證券報 作者：馬婧妤

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中國證監(jiān)會昨日通報了4起近期查處的證券市場違法違規(guī)案件，包括廣受市場關(guān)注的原招商證券保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人李黎明等涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪及證券違法違規(guī)案，以及曾擔(dān)任證監(jiān)會并購重組委委員的吳建敏涉嫌違法違規(guī)案。

今年以來，證監(jiān)會已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)移送10余起案件，將在未來幾周陸續(xù)公布。“這是證監(jiān)會首次嘗試針對大案要案快速反應(yīng)，在公安機(jī)關(guān)尚未對嫌疑人采取強(qiáng)制措施時即向社會公眾通報案情，以進(jìn)一步促進(jìn)證券市場的公開、公正與透明。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)：對于證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會都將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。

“最高法關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋已經(jīng)通過，但是還需要走一些程序?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人稱，這項司法解釋將成打擊內(nèi)幕交易的強(qiáng)有力支持。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 艾家靜

【案件一】

李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易等多項違法

今年1月10日，證監(jiān)會對招商證券原保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌在從事項目保薦期間的違法違規(guī)事項立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項違法違規(guī)行為。

經(jīng)查，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)人保薦漫步者等多家公司發(fā)行項目過程中，以自己實(shí)際持有并控制的上海嘉辰投資咨詢公司、萬安嘉辰投資咨詢公司名義，或借用無錫同誠投資擔(dān)保公司名義，通過虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)方式，侵占招商證券資金3000余萬元，該行為構(gòu)成經(jīng)濟(jì)犯罪。

同時，在2011年3月漫步者擬定2010年度利潤分配方案的價格敏感期內(nèi)，李黎明作為漫步者上市保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，利用其弟李某某賬戶交易漫步者股票281萬元，實(shí)際獲利9萬元。該行為涉嫌構(gòu)成《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定。

4月11日，證監(jiān)會依法將上述李黎明涉嫌犯罪的事實(shí)、證據(jù)移送公安。

另外，證監(jiān)會查明2010年3月，李黎明在擔(dān)任江西西林科上市項目保薦團(tuán)隊負(fù)責(zé)人期間，以實(shí)際控制的上海嘉辰名義，出資3000萬元購買江西西林科5%股權(quán)。證監(jiān)會將按照有關(guān)程序依法對其進(jìn)行行政處罰。

上述負(fù)責(zé)人稱，李黎明案是發(fā)生在保薦業(yè)務(wù)過程中的違法違規(guī)案件，涉案主體職位較高、涉案金額巨大、涉及業(yè)務(wù)單位較多、違法事項繁雜，典型性很強(qiáng)。

“李黎明置法律法規(guī)和職業(yè)操守于不顧，破壞證券市場秩序、侵害投資者合法權(quán)益，實(shí)為證券公司投行業(yè)務(wù)中的害群之馬，其行為相當(dāng)惡劣、性質(zhì)非常嚴(yán)重。

該負(fù)責(zé)人指出：本案的迅速查處，再次表明證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)法、依法查處證券違法違規(guī)行為、維護(hù)市場“三公”原則的堅定決心，并將進(jìn)一步匡正行業(yè)風(fēng)氣，促進(jìn)投行業(yè)務(wù)和證券市場更加規(guī)范健康發(fā)展。

【案件二】

吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易被移送公安

去年11月11日，證監(jiān)會根據(jù)相關(guān)舉報線索，對原利安達(dá)會計師事務(wù)所合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理、證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。去年12月，證監(jiān)會已解聘吳建敏并購重組委委員職務(wù)。

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營業(yè)部開立的賬戶進(jìn)行股票交易。

2010年，吳建敏因北京天健興業(yè)總經(jīng)理身份，為收購項目提供資產(chǎn)評估服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人，其借用蘇某某賬戶，在科達(dá)機(jī)電與恒力泰收購項目敏感期內(nèi)買入科達(dá)機(jī)電3萬股，成交55.3萬元，后賣出獲利15萬元。

2009年，中材股份增資擴(kuò)股祁連山項目實(shí)施期間，吳建敏作為利安達(dá)會計師事務(wù)所合伙人，為祁連山提供清產(chǎn)核資審計服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人，但其借用蘇某某賬戶在價格敏感器內(nèi)買入祁連山10萬股，成交115.8萬元，獲利28.5萬元。

吳建敏上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會依法將其移送公安機(jī)關(guān)查處。

同時，證監(jiān)會還依法對吳建敏其他違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易科達(dá)機(jī)電行為同時涉嫌違反《證券法》有關(guān)規(guī)定；二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽擬發(fā)行股份購買股權(quán)項目提供評估服務(wù)期間，在法定禁止期內(nèi)違法買賣紅太陽股票14.4萬股，成交214.7萬元，盈利17.9萬元。對于這些行為，證監(jiān)會將按程序依法進(jìn)行行政處罰。

上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，對于證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會都將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。

【案件三】

中投合拓未依法披露持股信息遭處罰

2010年3月29日，根據(jù)深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對“羅某”等賬戶未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查。

經(jīng)查，2009年2月6日，在北京注冊的中投合拓投資控股有限公司控制“羅某”賬戶及“中子匯金(北京)投資管理有限公司”賬戶持有中匯醫(yī)藥股票592萬股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%，超過其已發(fā)行股份的5%，但未履行披露義務(wù)，也未向有關(guān)部門報告。

該行為違反了《證券法》第八十六條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》一百九十三條“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”行為違為此，證監(jiān)會決定對中投合拓給予警告，并處以30萬元罰款；對時任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬元罰款。

【案件四】

開元集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易

2010年9月，證監(jiān)會對江蘇開元國際集團(tuán)(下稱開元集團(tuán))涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查，去年4月，證監(jiān)會將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，目前已偵查終結(jié)。

經(jīng)查，2007年2月，江蘇開元向其控股股東開元集團(tuán)回報2006年度利潤分配預(yù)案，內(nèi)容為10股派現(xiàn)1.1元，時任開元集團(tuán)董事長兼黨委書記丁建明指示江蘇開元按照最高比例制定分配方案，最終確定為10送2轉(zhuǎn)送7股派1元現(xiàn)金。

2007年初，丁建明向開元集團(tuán)合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠(yuǎn)投資”證券賬戶由開元集團(tuán)使用，并安排開元集團(tuán)財務(wù)人員向上述兩賬戶轉(zhuǎn)入2000萬元。丁建明指揮在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用上述賬戶買入江蘇開元股票317萬股，確定分紅后賣出獲利1109萬元，全部轉(zhuǎn)回開元集團(tuán)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，上市公司大股東不得濫用自身地位，通過非法手段牟利，破壞證券市場運(yùn)行秩序，損害投資者合法權(quán)益。同時，任何試圖掩蓋其犯罪行跡的行為終會被揭穿，希望潛在違規(guī)者不要抱有僥幸心理。

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