2012年05月17日 06:46
來(lái)源：揚(yáng)子晚報(bào) 作者：陳春林

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揚(yáng)子晚報(bào)壹財(cái)經(jīng)昨天報(bào)道投資者被銀行理財(cái)師購(gòu)買(mǎi)東北證券集合理財(cái)產(chǎn)品巨虧后，北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師告訴揚(yáng)子晚報(bào)記者，他在調(diào)查東北3號(hào)巨虧的原因時(shí)發(fā)現(xiàn)，東北3號(hào)重倉(cāng)持有重慶啤酒(600132)是虧損的主因，東北證券可能未對(duì)重慶啤酒盡責(zé)調(diào)查，存在一定過(guò)錯(cuò)。因此，東北證券應(yīng)退回東北3號(hào)管理費(fèi)并賠償投資者的投資損失。

重啤曾是東北3號(hào)第一重倉(cāng)股

乙肝疫苗事件后股價(jià)暴跌83%

張遠(yuǎn)忠告訴揚(yáng)子晚報(bào)記者，他在對(duì)東北3號(hào)巨虧的原因進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，東北3號(hào)2011年第三季度末持有重慶啤酒2714025股，占集合計(jì)劃資產(chǎn)的9.57%，市值達(dá)1.7044億元，是東北證券3號(hào)的第一重倉(cāng)股，而且?guī)缀醯搅顺止梢?guī)定的上限。因?yàn)榘凑铡蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定的一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

從東北3號(hào)2011年年報(bào)披露的數(shù)據(jù)看，到2011年12月31日，重慶啤酒已不在東北3號(hào)前十大重倉(cāng)股之列。當(dāng)時(shí)，東北3號(hào)的第十大重倉(cāng)股占集合計(jì)劃資產(chǎn)的比例為2.59%，也就是說(shuō)，到2011年年底，東北3號(hào)即便還持有重慶啤酒，占比最多也不超過(guò)2.59%，換言之，從2011年9月1日到12月31日，東北3號(hào)在重慶啤酒股票上的拋售市值占東北3號(hào)集合資產(chǎn)的7%。2011年9月1日到11月底，重慶啤酒的均價(jià)大約在60元~83元左右，最高于11月25日漲至83.12元。而在12月8日重慶啤酒乙肝疫苗事件后，股價(jià)暴跌，至2012年1月19日，重慶啤酒股價(jià)20.16元，跌幅高達(dá)83%。

僅重啤一只股就虧損了7000萬(wàn)

占東北3號(hào)全年虧損額的15%

“不適當(dāng)重倉(cāng)持有重慶啤酒是東北3號(hào)巨虧的主要原因?！睆堖h(yuǎn)忠表示，重慶啤酒從2011年12月8日到12月22日一直是跌停板開(kāi)盤(pán)，而且全天幾乎沒(méi)有成交量。因此，如果東北3號(hào)在12月7日之前沒(méi)有減持重慶啤酒，那么，最大的可能性是在2011年12月21日減持。而2011年12月21日重慶啤酒的平均價(jià)在30元左右。因此，可以推斷東北3號(hào)在重慶啤酒一只股票上的虧損率至少在50%以上，也就是說(shuō)，東北3號(hào)在重慶啤酒虧損的市值在7000多萬(wàn)元。

記者從東北3號(hào)2011年披露的年報(bào)中看到，東北3號(hào)2011年虧損了28.94%，按產(chǎn)品份額20.5億份計(jì)算，總共虧損了5.8億元。記者簡(jiǎn)單計(jì)算了一下，其中，僅重慶啤酒一只股票的虧損就占到15%左右，所以，可以說(shuō)重倉(cāng)持有重慶啤酒是東北3號(hào)虧損的重要原因。

律師質(zhì)疑東北證券未盡責(zé)調(diào)查

應(yīng)退回管理費(fèi)并賠償相應(yīng)損失

東北3號(hào)重倉(cāng)重慶啤酒這樣一只問(wèn)題股并且巨虧，難道就沒(méi)有一點(diǎn)責(zé)任嗎？張遠(yuǎn)忠表示，東北證券可能未盡到管理者的責(zé)任。東北證券3號(hào)在產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)中對(duì)于“股票投資策略”是這樣表述的：本集合計(jì)劃采用自下而上方式精選具有投資潛力的股票構(gòu)建股票投資組合……公司在管理制度、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)進(jìn)步方面具有相當(dāng)?shù)暮诵母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有良好的市場(chǎng)知名度和較好的品牌效應(yīng)，處于行業(yè)龍頭地位等標(biāo)準(zhǔn)挑選出其中具有投資潛力的上市公司構(gòu)建股票池。

而重慶啤酒顯然不符合這一選股標(biāo)準(zhǔn)，公司1月9日晚間公告顯示，北京大學(xué)人民醫(yī)院的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果標(biāo)明公司的乙肝疫苗并無(wú)特別療效，重慶啤酒歷時(shí)13年的乙肝疫苗研究完全失敗。因此，投資者有理由質(zhì)疑東北3號(hào)，對(duì)于重慶啤酒撒出的“彌天大謊”，有沒(méi)有做到盡職調(diào)查？如果沒(méi)有盡到管理責(zé)任，不僅要退回向投資者收取的產(chǎn)品管理費(fèi)，還應(yīng)該賠償投資者相應(yīng)損失。張遠(yuǎn)忠還表示，在重慶啤酒乙肝疫苗事件中，第一“受害者”大成基金代表投資者進(jìn)行了“抗?fàn)帯?，但是東北證券卻沒(méi)有采取相應(yīng)措施維護(hù)投資者利益。他將繼續(xù)調(diào)查東北3號(hào)重倉(cāng)重慶啤酒的問(wèn)題，為投資者討一個(gè)公道。

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