2012年05月23日 02:30
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：張珈

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最高院昨日通報(bào)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》有關(guān)情況，并披露涉及中關(guān)村、ST高陶的黃光裕案及杜蘭庫(kù)、劉乃華案的內(nèi)幕交易詳細(xì)情況。

黃光裕內(nèi)幕交易獲利近4億

據(jù)悉，黃光裕作為中關(guān)村(000931)董事及鵬泰公司法定代表人時(shí)，在上市公司重大資產(chǎn)置換、重組信息公告前，曾先后3次指令他人累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票1.4億余股，成交額18億余元，賬面收益近4億元。

2007年7、8月，中關(guān)村擬收購(gòu)鵬潤(rùn)控股公司全部股權(quán)進(jìn)行重組。在該信息公告前，黃光裕指使他人以曹楚娟等79人的身份證開(kāi)立相關(guān)個(gè)人股票賬戶，且安排妻子杜鵑協(xié)助管理以上股票賬戶。其中，2007年8月13日至9月28日間，黃光裕指使他人使用上述賬戶累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票1.04億余股，成交額共計(jì)13.22億余元，賬面收益3.06億余元。黃光裕因非法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、單位行賄案合計(jì)執(zhí)行有期徒刑14年，并處罰金6億元，沒(méi)收個(gè)人部分財(cái)產(chǎn)2億元。

ST高陶(600562)內(nèi)幕交易案中，中國(guó)電子科技集團(tuán)公司原總會(huì)計(jì)師杜蘭庫(kù)2009年3月23日到中電集團(tuán)下屬十四所考察，獲悉十四所準(zhǔn)備收購(gòu)南京地區(qū)股份制企業(yè)借殼上市的內(nèi)容。3月29日，杜蘭庫(kù)根據(jù)十四所方面匯報(bào)的借殼公司概況，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)檢索，得知唯一符合借殼條件的公司是ST高陶。3月31日，杜蘭庫(kù)陪同中電集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)參加十四所搬遷儀式期間，南京市政府領(lǐng)導(dǎo)就十四所收購(gòu)重組事宜出面協(xié)調(diào)，使杜蘭庫(kù)確信十四所擬借殼公司為ST高陶。杜蘭庫(kù)次日回到北京后，將十四所欲重組ST高陶的信息告知其妻劉乃華，杜蘭庫(kù)2劉乃華共同操作買(mǎi)入ST高陶股票累計(jì)13.71萬(wàn)股，交易金額96.69萬(wàn)元，獲利173.97萬(wàn)元。杜蘭庫(kù)2劉乃華分別被判有期徒刑6年、有期徒刑3年，并處罰金425萬(wàn)元。

內(nèi)幕交易案逐年遞增

隨著我國(guó)證券及期貨市場(chǎng)的發(fā)展，近年來(lái)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件也呈逐年增多態(tài)勢(shì)。截至2011年底，全國(guó)法院審結(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件，2011年11件。

此次最高院通報(bào)的《內(nèi)幕交易解釋》共11條，全面系統(tǒng)地對(duì)內(nèi)幕信息知情人員、非法獲取內(nèi)幕信息人員、內(nèi)幕信息敏感期、內(nèi)幕交易解泄露內(nèi)幕信息定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等法律適用問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定，將于2012年6月1日正式施行。

最高院新聞發(fā)言人孫軍工表示，與普通犯罪相比，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪呈現(xiàn)出社會(huì)危害大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、查處難度大三大特征。證券、期貨犯罪涉案金額大，社會(huì)影響面廣，涉及投資者眾多，嚴(yán)重危及資本市場(chǎng)運(yùn)行安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。

值得注意的是，資本市場(chǎng)關(guān)系復(fù)雜，涉及證券、期貨、法律、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)等諸多領(lǐng)域，犯罪分子往往具有較深的專(zhuān)業(yè)背景，熟悉資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則和信息技術(shù)。

此外，證券、期貨交易具有無(wú)紙化、信息化等特點(diǎn)，內(nèi)幕交易查處難度大。犯罪分子往往利用互聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)技術(shù)傳遞信息和意圖，加大了事后取證的難度，導(dǎo)致查辦的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件數(shù)量與實(shí)發(fā)數(shù)量相差甚遠(yuǎn)。據(jù)證監(jiān)會(huì)的材料顯示，2008年初至2011年底共獲取內(nèi)幕交易線索的案件426件，立案調(diào)查的只有153件。鑒于上述情況，最高院、最高檢、公安部、證監(jiān)會(huì)成立整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)打擊證券、期貨犯罪專(zhuān)項(xiàng)工作。

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