2012年05月24日 00:52
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：毛建宇

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證監(jiān)會稽查局相關(guān)負責人23日通報了交銀施羅德基金管理有限公司交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案情況，同時還通報了紫金礦業(yè)集團股份有限公司信息披露違法違規(guī)案查處結(jié)果。

“閃轉(zhuǎn)騰挪”終難逃法網(wǎng)

證監(jiān)會稽查局相關(guān)負責人介紹，鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。調(diào)查發(fā)現(xiàn)鄭拓相關(guān)交易行為涉嫌構(gòu)成犯罪，并將案件移送公安機關(guān)。目前，鄭拓已被公安機關(guān)依法采取強制措施。

該負責人介紹，鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯，極大增加了調(diào)查取證的難度。調(diào)查過程中，當事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查，對鐵證如山的事實一概不予回應，試圖隱瞞真相。然而，天網(wǎng)恢恢、疏而不漏，稽查人員周密部署，在著重搜集各種直接證據(jù)的同時，千方百計挖掘方方面面的間接證據(jù)，最終形成了完整的、相互印證的證據(jù)鏈。

該負責人指出，本案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉”案件。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過100億元，單個交易日的交易金額動輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間；他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，這交易行為不僅損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益，還對有關(guān)基金的市場商譽甚至整個基金行業(yè)的發(fā)展造成嚴重損害，應當予以嚴懲。

信息披露“不能打折”

稽查局相關(guān)負責人介紹，根據(jù)專項檢查發(fā)現(xiàn)的線索，2010年7月18日，證監(jiān)會對紫金礦業(yè)未按規(guī)定披露信息的行為立案調(diào)查，2012年4月20日，證監(jiān)會對紫金礦業(yè)以及6名執(zhí)行董事作出行政處罰。

證監(jiān)會認定，紫金礦業(yè)所屬的銅礦濕法廠于2010年7月3日發(fā)生的污水滲漏事故，嚴重污染了附近汀江下游的水質(zhì)，對當?shù)丨h(huán)境造成了重大破壞。對于這一可能影響紫金礦業(yè)股票價格的重大事件，紫金礦業(yè)未能按規(guī)定及時公開披露，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令紫金礦業(yè)改正，給予警告，并處以30萬元的罰款；對陳景河給予警告，并處以10萬元的罰款；對羅映南、鄒來昌給予警告，并分別處以5萬元的罰款；對劉曉初、藍福生、黃曉東給予警告。

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