2012年05月24日 01:31
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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23日公布的《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定，涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件，由中級(jí)人民法院管轄，同級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地(市)級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案?jìng)刹?。司法機(jī)關(guān)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨案移送的物證、書(shū)證、鑒定結(jié)論、視聽(tīng)資料、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等證據(jù)要及時(shí)審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實(shí)的，可作為定案的根據(jù)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，除剛公布的內(nèi)幕交易司法解釋外，有關(guān)操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)的司法解釋正在制定中，樂(lè)觀(guān)估計(jì)有望年內(nèi)出臺(tái)，證監(jiān)會(huì)將全力配合司法機(jī)關(guān)制定相關(guān)司法解釋。有關(guān)證券案件民事賠償?shù)乃痉ń忉?、集團(tuán)訴訟與執(zhí)法和解制度也在研究之中。

該負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將和公安、司法機(jī)關(guān)緊密配合，進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的打擊力度。同時(shí)，推動(dòng)證券期貨領(lǐng)域司法專(zhuān)門(mén)化，目前上海已設(shè)立證券專(zhuān)門(mén)法庭，北京、天津也在研究設(shè)立金融專(zhuān)門(mén)法庭。

《意見(jiàn)》明確，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在辦理可能移送公安機(jī)關(guān)查處的證券期貨違法案件過(guò)程中，經(jīng)履行批準(zhǔn)程序，可商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)協(xié)助查詢(xún)、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的戶(hù)籍、出入境信息等資料，對(duì)有關(guān)涉案人員按照相關(guān)規(guī)定采取邊控、報(bào)備措施。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)提出請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確協(xié)助辦理的具體事項(xiàng)，提供案件情況及相關(guān)材料。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理證券期貨違法案件，案情重大、復(fù)雜、疑難的，可商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)就案件性質(zhì)、證據(jù)等問(wèn)題提出參考意見(jiàn)；對(duì)有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷(xiāo)毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公安機(jī)關(guān)；涉嫌犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案?jìng)刹椤?/p>

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)建立和完善協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在向公安機(jī)關(guān)移送重大、復(fù)雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制，就行為性質(zhì)認(rèn)定、案件罪名適用、案件管轄等問(wèn)題進(jìn)行會(huì)商。

根據(jù)《意見(jiàn)》，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過(guò)程中，可商請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指派專(zhuān)業(yè)人員配合開(kāi)展工作，協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)專(zhuān)業(yè)資料。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)司法機(jī)關(guān)辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專(zhuān)業(yè)問(wèn)題向司法機(jī)關(guān)出具認(rèn)定意見(jiàn)。

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