2012年05月24日 01:32
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：周少杰

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深交所23日發(fā)布完善抑制新股炒作監(jiān)管的三項措施，充分發(fā)揮市場約束作用，促進新股合理定價、正常交易。

一是完善抑制新股上市首日炒作機制，深交所發(fā)布《關(guān)于進一步完善首次公開發(fā)行股票上市首日臨時停牌制度的通知》，新增漲跌幅20%檔位臨時停牌指標，實施10%、20%兩檔漲跌幅停牌機制；調(diào)整換手率達50%的臨時停牌時間。

《通知》明確，當盤中成交價較開盤價首次上漲或下跌達到或超過10%時臨時停牌1小時，向投資者警示市場炒作風(fēng)險；當盤中成交價較開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時臨時停牌至14時57分；當盤中換手率達到或超過50%時，臨時停牌1個小時，之后繼續(xù)交易。

二是加強新股上市初期交易監(jiān)管，深交所發(fā)布《新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引(征求意見稿)》。細化新股上市首日、后續(xù)交易期間異常交易行為的認定標準；明確交易監(jiān)管具體措施，提高深交所對新股異常交易行為監(jiān)管及其流程的透明度；明確會員對客戶新股交易行為管理效果評價及對應(yīng)監(jiān)管標準等。

《指引》規(guī)定，證券賬戶出現(xiàn)異常交易行為的，深交所可以采取口頭或書面警示、要求提交書面承諾、約見談話、限制證券賬戶交易、上報證監(jiān)會調(diào)查等監(jiān)管措施；證券公司發(fā)現(xiàn)客戶出現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)當予以提醒，并及時采取措施予以制止，對存在嚴重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶，可以拒絕接受其交易委托，并向深交所報告。

三是進一步引導(dǎo)投資者規(guī)范參與新股交易，深交所督促證券公司加強新股上市初期投資者適當性管理工作，要求會員增強客戶參與新股交易的合規(guī)意識，加強風(fēng)險提示與教育，進一步健全新股交易會員自律管理機制。

深交所有關(guān)負責人表示，后續(xù)工作中，深交所將按照證監(jiān)會整體部署，結(jié)合市場實際情況，平穩(wěn)有序地推進各項抑制炒新監(jiān)管措施。一是進一步加強對新股異常交易違規(guī)行為的查處，加大處罰力度，完善投資者適當性分類管理；二是繼續(xù)研究提高新股上市后一段時間內(nèi)的交易最小申報數(shù)量；三是研究加大對新股交易特點的信息揭示，定期統(tǒng)計并公布新股交易價格變化情況與各類投資者買賣新股的損益情況。(周少杰)

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