2012年06月01日 04:58
來源：證券日報

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加大力度打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為

-本報記者 朱寶琛

對于“在加快資本市場誠信建設(shè)方面有哪些打算和工作部署”的提問，中國證監(jiān)會5月31日在《近期投資者關(guān)注熱點50問》中明確表示，今后，對內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會依然要加大打擊力度，發(fā)現(xiàn)問題要更快處理，絲毫也不能手軟。

證監(jiān)會表示，在監(jiān)管工作中，誠信和懲戒這兩個詞都很關(guān)鍵。誠信兩字，誠是重心，有誠才有信；懲戒兩字，戒是重心，為了戒才要懲。所以去年年底以來，證監(jiān)會已經(jīng)向社會公布了30多起證券期貨違法案件，收到了很好的效果。同時，證監(jiān)會擬制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，加強對市場主體及其行為的誠信監(jiān)督約束，目前該《辦法(征求意見稿)》正在向社會公開征求意見。

“今后，對內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會依然要加大打擊力度，發(fā)現(xiàn)問題要更快處理，絲毫也不能手軟?！弊C監(jiān)會表示，另一方面，證監(jiān)會也提出，要提高辦案的附加值。就是說，懲罰并不是目的，關(guān)鍵是要通過案件的查處，發(fā)揮警示作用。

證監(jiān)會表示，內(nèi)幕交易是各國市場監(jiān)管中面臨的共性難題。查辦內(nèi)幕交易案件，涉及的主體和賬戶數(shù)量多、分布廣，尤其是證明違法犯罪者知悉、傳遞內(nèi)幕信息的難度很大，查證要耗費大量的人力和時間。從社會觀念看，很多人還認為內(nèi)幕交易不是犯罪，這在其他國家也一樣，比如日本，25年前才把內(nèi)幕交易定為犯罪，人們的警惕性是逐步提高的。此外，資本市場是全國性的統(tǒng)一市場，而上市公司分散于各地，在查處違法違規(guī)行為的銜接上也存在不少困難，除地方保護主義因素外，也存在執(zhí)法機構(gòu)缺少專業(yè)人員的問題。

證監(jiān)會同時表態(tài)，將持續(xù)保持高壓態(tài)勢，堅持打防結(jié)合，充分發(fā)揮已有的綜合防控體系的作用。此外，有些制度安排也可能需要借鑒國外的一些有效做法。比如，在一些國家，和解制度在內(nèi)幕交易查處過程中發(fā)揮了重要作用，被調(diào)查者接受監(jiān)管部門的執(zhí)行措施，但既不承認也不反駁相關(guān)指控。這樣既能提高監(jiān)管實效，使受損害的其他投資者相對迅速地獲得賠償，也能產(chǎn)生足夠的懲戒效應。

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