2012年06月07日 03:01
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：蘇容若

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近日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)中投新亞太中經(jīng)(北京)投資管理有限公司操縱ST洛玻股票價(jià)格行為的行政處罰決定書。新亞太被處以50萬元罰款，新亞太顧問、本次操縱行為直接負(fù)責(zé)的主管人員李杰偉被處以10萬元罰款。

這起操縱發(fā)生在2009年12月3日至2010年7月15日。據(jù)行政處罰書披露，新亞太通過使用其控制的65個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易ST洛玻股票，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易ST洛玻股票，致使價(jià)格從2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元；其中，2010年3月3日，ST洛玻股票價(jià)格達(dá)到9.93元。

不過，這起操縱帶給新亞太的并不是盆滿缽滿的利潤(rùn)，卻是約543萬元虧損，以及50萬元罰單。作為新亞太上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，李杰偉亦收到10萬元的罰單。

據(jù)行政處罰書，證監(jiān)會(huì)做出處罰的依據(jù)包括在相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部調(diào)取的新亞太交易ST洛玻股票的證券賬戶開立情況，資金劃轉(zhuǎn)憑證，資產(chǎn)管理協(xié)議，新亞太交易ST洛玻股票的數(shù)據(jù)，相關(guān)人員的談話筆錄，ST洛玻股票價(jià)格變化情況等證據(jù)。

證券時(shí)報(bào)記者從監(jiān)管部門有關(guān)人士處獲悉，按照證監(jiān)會(huì)行政處罰流程，一般如對(duì)法人罰款30萬元以上、對(duì)個(gè)人罰款5萬元以上，可以召開聽證會(huì)。不過，根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰書披露信息，證監(jiān)會(huì)依法向本案當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

證券時(shí)報(bào)記者在中投新亞太投資管理有限公司主頁(yè)上看到，其列出了26家分支機(jī)構(gòu)，除本次被處罰的中投新亞太中經(jīng)(北京)投資管理有限公司外，還有23家投資管理公司、1家擔(dān)保公司、1家合伙企業(yè)。

這是證監(jiān)會(huì)今年以來公布的第二例關(guān)于操縱市場(chǎng)的行政處罰決定，前一例系海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛操縱市場(chǎng)案。

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